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新疆赛里木现代农业股份有限公司 董事会秘书工作细则（修订版） 第一章 总 则 第1.1条 为促进新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称“公司”） 规范运作，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《公司法》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）、《上海证券交易所 上市公司董事会秘书管理办法（修订）》等法律法规和其他规范性文件和《公司 章程》的有关规定，制定本细则。 第1.2条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责。 第1.3条 董事会秘书是公司与证券监管机构及上海交易所的指定联系人。 仅董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员有权以公司名义向上海证券交 易所办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第二章 选 任 第2.1条 公司设董事会秘书一名，由董事长提名，经董事会提名委员会审 核，由董事会聘任或解聘。 第2.2条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会 秘书。 第2.3条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： (一) 具有良好的职业道德和个人品质； (二) 具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； (三) 具备履行职责所必需的工作经验，并从事经济、管理、证券等工作 三年以上； (四) 具有良好的处事和沟通能力； (五) 取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第2.4条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： (一) 《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； (二) 最近三年曾受中国证监会行政处罚； (三) 曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书； (四) 最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； (五) 最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核 结果为“不合格”的次数累计达到二次以上； (六) 本公司现任监事； (七) 证券监管部门及上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他 情形。 第2.5条 公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前五个交易日 向上海证券交易所备案，并报送以下材料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合本办法规定的董事会秘 书任职资格的说明、现任职务和工作履历； （二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。 上海证券交易所自收到报送的材料之日起五个交易日后，未对董事会秘书候 选人任职资格提出异议的,公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。 对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人,公司董事会不得聘任其 为董事会秘书。 第2.6条 公司董事会解聘董事会秘书应当具备充分理由，不得无故将其解 聘。 解聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，公司董事会应当向上海证券交易所报 告、说明原因并公告。 第2.7条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司董事会应当自相关事 实发生之日起一个月内将其解聘： （一） 出现本细则第2.4条所规定的任何一种情形； （二）连续三年未参加董事会秘书后续培训； （三） 连续三个月以上不能履行职责； （四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的； （五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。 董事会秘书被解聘时，公司应及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。 董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上海证券交易所提 交个人陈述报告。 第2.8条 董事会秘书被解聘或辞职离任的,应当接受公司董事会、监事会 的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。 董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文 件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。 第