上海科泰电源股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

上海科泰电源股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 一、 公司基本情况 上海科泰电源股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”） 前身系科泰电源设备（上海）有限公司，成立于2002年6月19 日。2008 年9月根据中华人民共和国商务部商资批[2008]904号《商务部关于 同意科泰电源设备(上海)有限公司转制为股份有限公司的批复》文 件以及科泰电源设备（上海）有限公司2008年4月20 日股东会决议、 发起人协议和公司章程的规定，科泰电源设备 (上海)有限公司整体 改制并更名为上海科泰电源股份有限公司，并以科泰电源设备(上海) 有限公司截止至2008年2月29 日经审计后的净资产77,557,487.33元， 按照1：0.7736197的折股比例折为上海科泰电源股份有限公司 60,000,000.00股普通股股份，每股面值1元。 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1797号”文《关于 核准上海科泰电源股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准， 公司向社会公开发行2,000万股人民币普通股（A股），每股面值1元， 于2010年12月29 日在深圳证券交易所上市交易。 根据公司2011年4月12 日召开的2010年年度股东大会决议和修改 后的章程规定，公司以现有总股本8,000万股为基数，按每10股转增 10股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额8,000万股，每股 面值 1 元，计增加股本人民币8,000万元。截至2011年12月31 日止， 本公司股本为16,000万股。 本公司经营范围主要包括：新能源及柴油发电机组系统集成的开 发、设计、制造；发电机组及机房环保降噪设备的设计、制造、安 装，销售和租赁公司自产产品并提供产品技术、售后服务。本公司 主要产品智能环保集成电站，包括K系列柴油发电机组、防音型电站、 汽车电站、挂车电站、方舱电站。产品配备智能远程监控系统，可 实现环保低噪声运行，能应用户实际使用要求，配套单机与市电自 动切换系统、双机与市电自动切换系统和多机全自动并机系统。 二、 公司建立内部控制的目标和遵循的原则 (一) 公司建立内部控制的目标 1. 建立和完善公司法人治理结构，形成科学的决策机制、执行机制和 监督机制，提高经营效率与效果，合理保证公司经营管理合法合规； 2. 建立行之有效的风险控制体系，提高风险意识，强化风险管理，合 理保证公司各项业务活动的健康运行； 3. 堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种欺诈、舞弊行为， 以合理保证公司资产安全，促进公司实现发展战略； 4. 规范公司会计行为，合理保证财务报告及相关信息真实、完整； 5. 合理保证国家有关法律法规和公司内部规章制度贯彻执行。 (二) 公司建立和实施内部控制的原则 1. 全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及子公司的各种业务和事项。 2. 重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 3. 制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设臵和权责分配、业务 流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4. 适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和 风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5. 成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的 成本实现有效控制。 三、 公司内部控制制度建立和实施的有关情况 (一) 内部环境 1. 完善的治理结构 根据 《公司法》、《证券法》等法律法规要求，公司建立了较为完善 的法人治理结构，权力机构、决策机构、监督机构，与经理层之间权 责分明、各司其职、相互制衡、科学决策、协调运作。在公司法人治 理方面，公司制定了 《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议 事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《审计委员会制度》、 《总裁工作细则》、《董事会秘书工作制度》等重大规章制度，以保证 公司规范运作，健康发展。 2. 组织机构及其职责划分 本公司组织结构框架如下： 股东大会