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产业基础条件对垄断行业改革的影响1 —— 电力规制放松和重组的启示 黄健柏，扶缚龙，韩金鸽 中南大学商学院，长沙（410083 ） E-mail ：fufulong001@163.com 摘 要：产业基础条件是政府建立产业规制政策的基础。产业基础条件的变化会导致规制政 策的调整，从而有利于垄断行业中竞争的引入。在放松规制条件下，现实的产业绩效促使我 们对市场结构变化的利弊进行反思。近年来，工业化国家和发展中国家电力行业放松规制和 重组的改革经验使得人们认识到，为提升相关利益者的现实预期而区分规制政策目标优先次 序的必要性，以及限制市场力和保护环境的重要性。本文结合电力市场重组和放松规制改革 的实践，从规制改革中产业基础条件与产业绩效的相互关系、产权、环境保护以及产业绩效 改进等几个方面进行论述。 关键词：产业基础条件，规制，重组，改革，电力市场，垄断行业 中图分类号：F407.2 1. 引言 20 世纪80 年代以来，在垄断行业引入竞争和私有化，成为许多工业化国家和发展中国 家的重要改革内容。垄断行业公共政策的变化必须考虑垄断行业的产业基础条件。经济管制 强调，必须在当前法律和各种规制制度安排的条件下对各利益主体所产生的收益和成本进行 调配。 各种制度安排的调整总是贴上改革的标签，但是政策改革的具体结果示却是难以预测 的，其原因有三：合适模型的缺乏，制度反馈复杂以及外部因素对规制系统冲击强烈。 首先，缺乏令人满意的模型对改革结果进行预测。因为我们处于一种持续学习的状态中， 缺乏将理论转化为实践的经验，我们不能够完全理解经济系统的内部联系。例如认识到识别 发电企业市场力的困难性（或约束），就是一个关于学习过程的例子。同样地，我们当前正 着手对区域传输组织（regional transmission organization, RTO ）的监管机制进行探索，然而， 最基本的设计问题已证明这种探索是相当复杂的。Barker, Tenenbaum 和Woolf(1997)识别了 26 个与新型电力库（power pools ）相关的基本的市场设计问题，以及与电力库监管相关的 一系列相似的问题。新政策的经济影响也逐渐得到了技术分析专家和政治家更多地认同。 第二，制度反馈的复杂性表现在任何系统的变化都可能对各利益相关者产生不可预期的 影响。这些不可预期性会对规划过程、系统的稳定性、环境、地方政府以及特别消费团体产 生影响；进而，这些经济结果可能会对行政规制产生不利的反应。例如，在加利福尼亚电力 市场，市场的重新规制要求公众对哪些环节如人们所预期的那样运行了、哪些环节没有按照 预期模型运行、哪些环节的调整是必须的等诸多问题进行评议。 第三，由于各种外部因素对规制系统的冲击，使得人们要对改革的结果进行准确地估计 非常困难。经济的发展总是超出决策者所确定的产业绩效的控制。以电力行业的规制和重组 改革的经验为例。从政策调整所产生负面影响看，电力成本受输入价格增长的影响，一个好 的政策调整（如果同一个不利的发展联系在一起）也可能被认为是有问题的。从其产生的正 面影响看，技术改进可能导致行业局部绩效的改进，但是这些绩效的改进与实施各政策前所 1本课题得到国家社会科学基金（“厂网分离”条件下输电服务定价机制的经济分析与系统动力学模拟， 06BJY008 ）、教育部博士点基金（电力市场价格的动态博弈模型及应用研究，20030533040 ）的资助。 -1- 预期要出现的绩效改进不太一致。然而，要从政策改革的成本和收益中将不是因政策变化所 导致的成本和收益与完全由于政策变化所产生的成本和收益区分开来是非常困难的。 政策实施后，是否与改革有关的发展各种状况都将会呈现出来，因此对过去的政策进行 评价时，我们必须认识到没有人能够对所有需求和供给的失调进行准确地预测。尽管如此， 可观测性仍要求设计一个能适应变化要求的稳定框架。加利福尼亚电力市场的改