当代刑法理论发展两个基本向度研究.doc

当代刑法理论发展的两个基本向度 　　关键词: 刑法客观主义/法益侵害说/规范违反说/实证方法论/价值论 　　内容提要: 为了在当代刑法理论中确立一种法治观念，刑法学必须以重视行为及其实害的客观主 义为基准进行建构。但是，刑法客观主义的继续发展，究竟应该坚持法益侵害说还是规 范违反说?刑法判断的步骤是应当采用实证方法论还是注重价值论层面的意义，都是特 别需要研究的两个基本“向度”问题。在当前中国，强调规范违反说的重要性可能更有 现实意义。要在刑法基本立场上坚持客观主义，就必须在犯罪论中将事实认定与价值评 价统一起来。 　　刑法客观主义重视行为及其实害，肯定犯罪事实的重要性，以行为为中心确立其理论 构架;刑法主观主义则拒绝承认行为概念在刑法学中的根本性意义，认为刑事责任的基 础不是行为而是犯罪人可能反复实施犯罪行为的危险性。(注：关于刑法客观主义和主 观主义的深入研究，请参见[日]大塚仁《刑法中新旧两派的理论》，日本评论社1957年版，第3页以下。)19世纪中后期以来，刑法学中的犯罪论、刑罚论，以及分则各条构成要件之解释，都因刑法客观主义和主观主义学派理论的不同渗透而可能得出截然不同的结论。 　　不过，自20世纪30年代起，由于学派之争的逐步消融，极端化见解减少的趋势开始出 现，学派之争的最终结果是刑法学以客观主义这种“理念型”理论为基点进行建构。( 注：在今天的大陆法系国家，纯粹的主观主义观点已经很少有学者赞成。)时至今日， 刑法理论从总体上来讲，是建立在合理主义、明确化和民主主义基础上的，这样的立足 点，就是“理念型”刑法直接影响的结果。 　　当代刑法学在总体立场上作出了倾向于客观主义的选择，并不意味着刑法中的所有问 题就由此彻底解决了，在犯罪论、刑罚论中，还有许多具体的解释论问题需要仔细探讨 。在这里，我主要在与法治有关联的意义上，讨论当代刑法理论继续发展的两个向度问 题。 　　刑法判断的对象：行为还是结果 　　由于重视行为及其实害的刑法客观主义内部不是铁板一块，强调结果侧面意义的分支 极力主张结果的无价值性;重视行为侧面意义的分支凸显行为的非价值性，由此形成了 立足于前期旧派的刑法客观主义和立足于后期旧派的刑法客观主义。 　　一般地说，结果无价值论(法益保护主义)是对前期古典学派思想的直接继承，其重视 侵害事实的存在，极力贯彻犯罪本质判断的(法益)侵害原理，主张刑法的机能就是法益 保护，犯罪的本质就是对法益的侵害或者危险;而行为无价值论(社会伦理主义)的源头 是立足于报应刑主义的后期古典学派的思想，其重视规范对于社会生活的意义，认为刑 罚惩罚是为了确证规范的有效性，刑法的机能是法益保护和社会伦理的维持，犯罪的本 质是社会伦理规范的违反。(注：[日]川端博：《刑法总论讲义》，成文堂1995年版， 第37页。) 　　1.法益侵害说(结果无价值论)。 　　法益侵害说将刑法机能定位于对侵害生活利益行为的实际防止，把犯罪的本质诉诸对 法律所保护的生活利益的侵害或者危险，因此，违法性的实体内容是行为对于法所保护 的共同生活的实质侵害和威胁。(注：[日]平野龙一：《刑法总论Ⅰ》，有斐阁1972年 版，第51页。)即“结果恶”才是违法性的根据。 　　结果无价值论认为：刑法的使命是保护人的生活利益，所以必须首先确认某种利益是 否受刑法所保护并被犯罪所实际侵害。为判断法益侵害的有无，必须基于一般人的基准 对行为的客观要素进行判断，至于行为者主观面的要素在此阶段无须考虑。 　　所以，结果无价值论主要注重从客观的、外形的要素即“结果”的侧面(结果的法益侵 害性)对行为违法性进行判断。例如，结果无价值论认为故意行为和过失行为的违法性 是一样的，在杀人罪既遂和过失致人死亡的场合，其结果都是“有人死亡”这一事实， 在违法性评价阶段看，它们的违法本质、程度并无区别。(注：至于故意杀人罪和过失 致人死亡罪的法定刑有较大差异，主要是因为行为人对于结果的责任不同所致。)再譬 如，掏枪对准对面的人开枪射击，客观地说，行为的危险性只与行为人和被害人的距离 远近有直接关系，而和行为人的故意、过失无关，距离越近，违法性越大，而不是有故 意危险性就大。 　　2.规范违反说(行为无价值论)。 　　规范违反说认为，刑法的机能是维持社会基本的伦理秩序;犯罪的本质就是对这样的 伦理规范的违反。(注：[日]团藤重光：《刑法纲要总论》(第3版)，创文社1990年版， 第14页。)在此意义上所谓的“违法性”，是指行为人对于在法秩序的基底上所确立的 社会伦理规范的违反。行为无价值论从行为是否与法所设定的规范秩序(社会相当性)标 准有所脱离、行为人是否无视规范这一视角对行为的违法性入手进行判断。刑法要考虑 如何保护生活利益，同时也要考虑社会伦理规范的维持，刑法应当在法益侵害或危险达 到反