《证券基础知识》第八章、证券市场法规体系与监管构架.doc

第八章证券市场法规体系与监管构架 第一节证券市场法规体系 一、国家法律 主要有：（1）《中华人民共和国公司法》；（2）《中华人民共和国刑法》。 二、行政法规 主要有：（1）《股票发行与交易管理暂行条例》；（2）《中华人民共和国国库券条例》；（3）《企业债券管理条例》；（4）《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》；（5）《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》。 三、部门规章 主要有：（1）《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》；（2）《禁止证券欺诈行为暂行办法》；（3）《证券交易所管理办法》；（4）《证券经营机构股票承销业务管理办法》；（5）《证券经营机构证券自营业务管理办法》；（6）《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》；（7）《证券业从业人员资格管理暂行规定》；（8）《公开发行股票公司信息披露的内容与格式》；（9）《证券市场禁入暂行办法》。 第二节 证券市场监管体系 一、证券市场监管的意义和对象 证券市场监管是指国家通过立法对证券市场业务和从事证券业的机构和个人的监管。证券市场上的证券发行与交易是一种相当复杂的融资活动，它涉及面广、内容复杂、影响广泛。改革开放以来，我国的证券市场得到恢复并有了较快发展。证券市场的建立和发展，对于筹集资金，优化资源配置，调整产业结构，转换企业经营机制，促进社会主义市场经济发展具有积极的作用。 概括地说