交易型开放式指数证券投资基金托管协议.pdfVIP

上证 180交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二○○六年三月 托管协议 目 录 一、基金托管协议当事人 1- 1 （一）基金管理人 1- 1 （二）基金托管人 1- 1 二、基金托管协议的依据、目的和原则2- 1 （一）订立托管协议的依据2- 1 （二）订立托管协议的目的2- 1 （三）订立托管协议的原则2- 1 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查3- 1 四、基金管理人对基金托管人的业务核查4- 1 五、基金财产的保管 5- 1 （一）基金财产保管的原则 5- 1 （二）基金募集期间及募集资金的验资 5- 1 （三）基金资金账户的开立和管理 5- 1 （四）基金证券账户的开立和管理 5-2 （五）债券托管专户的开设和管理 5-2 （六）其他账户的开立和管理 5-2 （七）投资者申购或赎回时现金替代、现金差额的查收与划付 5-2 （八）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 5-3 （九）与基金财产有关的重大合同的保管 5-3 六、指令的发送、确认及执行6- 1 （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权6- 1 （二）指令的内容6- 1 （三）指令的发送、确认及执行的时间和程序6- 1 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序6-2 （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序6-2 （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法6-2 （七）更换被授权人员的程序6-2 （八）其他事项6-3 七、交易及清算交收安排7- 1 （一）选择代理证券买卖的证券经营机构7- 1 （二）基金投资证券后的清算交收安排7- 1 八、基金资产净值计算和会计核算 8- 1 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 8- 1 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 8- 1 （三）基金份额净值错误的处理方式 8-2 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 8-3 （五）基金会计制度 8-4 （六）基金账册的建立 8-4 （七）基金财务报表与报告的编制和复核 8-4 （八）基金管理人应每周向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 8-4 九、基金收益分配9- 1 托管协议 （一）基金收益分配的原则9- 1 （二）基金收益分配的时间和程序9- 1 十、基金信息披露 10- 1 （一）保密义务 10- 1 （二）信息披露的内容 10- 1 （三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序 10- 1 十一、基金费用 11- 1 十二、基金份额持有人名册的保管 12- 1 十三、基金有关文件档案的保存 13- 1 十四、基金管理人和基金托管人的更换 14- 1 十五、禁止行为 15- 1 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 16- 1 （一）托管协议的变更程序 16- 1 （二）基金托管协议终止出现的情形 16- 1 （三）基金财产的清算 16- 1 十七、违约责任 17- 1 十八、争议解决方式 18- 1 十九、