C13034 《证券公司客户资产管理业务规范》解读 90分.docxVIP

一、单项选择题1. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具有（ ）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。 A. 半 B. 三 C. 五 D. 一2. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当采取必要管理措施和技术措施，（ ）详细记载客户信息，对客户资料、资产管理合同、交易记录等材料妥善保管、严格保密。 A. 必须以纸质方式 B. 以纸质或电子方式 C. 以纸质和电子方式同时 D. 必须以电子方式3. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等信息，对客户的（ ）进行评估，根据评估结果将客户划分为不同的类型，并定期重新评估。 A. 家庭状况 B. 理财能力 C. 风险承受能力 D. 私人信息二、多项选择题4. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全（ ）等各项业务制度，防范内幕交易，妥善处理利益冲突，保护投资者合法权益。 A. 会计核算、风险控制 B. 投资决策、公平交易 C. 投资者适当性 D. 合规管理5. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检（ ）。 A. 被监管机构采取重大行政监管措施未满三年 B. 被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 C. 不符合一般证券从业人员有关规定 D. 两年内没有管理客户委托资产6. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司对存在活跃市场的投资品种，（ ）。 A. 估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，采用最近交易市价确定公允价值 B. 估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对资产净值的影响较大的，可以参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值 C. 估值日有交易的，采用估值日的平均价确定公允价值 D. 估值日有交易的，采用估值日的收盘价确定公允价值7. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当在集合计划发生下列（ ）情形后5日内将相关情况向协会备案。 A. 开立账户 B. 变更合同 C. 展期 D. 申请专用交易单元三、判断题8. 按照《证券公司集合资产管理合同必备条款》的要求，合同应对集合资产管理合同变更的有关事宜作出明确约定，至少应当包括管理人取得托管人同意的方式，可以不包括委托人同意的方式。（ ） 正确 错误9. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，协会建立行业统一的资产管理业务信息披露与查询平台，公布证券公司资产管理业务的基本情况，供客户查询，强化社会公众监督。（ ） 正确 错误10. 按照《电子签名合同操作指引》的要求，管理人、托管人、代理推广机构应确保委托人可以通过其网站和营业网点查阅电子签名合同标准文本。（ ） 正确 错误