原创力文档- 1、本文档共44页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
查看更多
论我国商业银行合规风险监管的完善 中文提要
论我国商业银行合规风险监管的完善
中文提要
金融业是现代经济的核心，因此金融业历来是受到最严厉监管的行
业。现代金融监管是由内部监管和外部监管共同构成的体系。商业银行
内部控制是现代金融监管体系的重要组成部分。随着金融业的发展，商
业银行内部控制在现代金融监管体系中的地位越来越重要。合规风险监
管是现代金融监管的重要组成部分。合规风险监管同样可分为内部合规
风险监管和外部合规风险监管。内部合规风险监管是商业银行内部控制
的重要组成部分。分析我国商业银行内部合规风险监管和外部合规风险
监管存在的主要问题，有利于我国商业银行合规风险监管的完善。完善
我国商业银行内部合规风险监管的措施主要有：建立有效的合规风险监
管架构体系、评价和纠正体系和科学的合规文化，通过业务流程再造强
化合规管理，提高合规风险管理的技术含量等。完善我国商业银行外部
合规风险监管法规体系的措施主要有：协调现有监管法规体系的内部关
系、加强对合规风险监管法规的立法研究等。
关键词：金融监管、合规风险、内部控制
作 者：汤正炎
指导老师：韩龙
ResearchOilthePerfectionof ontheChinCSCCommercialBanks Risks Abstract
Supervision Compliance
onthePerfectionof ontheChinese
Research Supervision
CommercialBanks Risks
Compliance
Abstract
FinancialiSthecoreofmodem
industry economy
beenunderthemoststrict relevant and
supervisionby governmentagencies
institutions．Modemfinancial iSamechanism by
supervision composed
intemalandextemal con仃01ofcommercialbanksisa
supervision．Intemal
modemfinancial the
of system．晰m
significantpart supervision rapid
offinancial roleofintemalcontr01．ofcommercial
developmentindustry,the
been onthe risks
bankshas evevgrowingimportant．Supervisioncompliance
economicorder．ItCana
文档评论（0）