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基于知识视角的企业开放式创新能力机制研究 摘要：我国经济的发展正进入“创新驱动”porter（波特）认为，不同的时期，促成经济发展或导致衰退的力量是不同的。一国经济的发展通常要经历四个阶段：要素驱动阶段、投资驱动阶段、创新驱动阶段和财富驱动阶段［1］。 收稿日期：20111125 作者简介：于淼（1980-），女，辽宁铁岭人，博士研究生，主要从事当代管理理论研究。email：yvonne0826_cn @yahoocn 阶段，自主创新已经连续被载入国家经济发展规划大纲，关系到整个国家的持续发展战略。从宏观角度看，应该侧重政策、创新环境的提高和完善。而从微观角度看，则需要企业创新能力的发展。开放式创新概念的产生，对企业在新环境下的创新能力提出了新的要求和挑战。本文基于基础理论研究的层面，在参考大量现有文献的基础上，尝试选取新的视角，以知识的流动为研究单元，对开放式创新环境下的知识特性所引起的基础性创新风险进行分析，针对这些风险的治理，运用典型性案例的研究方法，拟建一个开放式环境下企业创新能力机制的理论模型，从而为进一步的实证分析做前期准备，同时也希望为开放式创新的实践提供参考和借鉴。 关键词：开放式创新；知识特性；创新风险 中图分类号：f2707文献标识码：a 文章编号：1000176x（2012）03-0110-07 哈佛商学院教授chesbrough在经过大量的案例研究和理论探索后，提出了“开放式创新”的概念。这一概念的提出，引起了学术界的关注，成为企业管理的一个重要研究课题。继而，开放式创新逐渐成为21世纪的创新趋势，即企业应该并能够利用内部和外部的创意和商业化路径，有目的地利用知识的流入与流出，以促进企业内部技术创新、扩大市场范围［2-3］。回顾已有的文献，无论是理论研究，还是案例分析，多数侧重于对外部技术的获取、外部技术开发、开放式商业模式探索等研究，缺少一个能够达成共识的、统一的创新模式理论框架。这意味着开放式创新在不同的地区、不同的行业其模式和表现方式难以统一。因此，从基础理论研究的层面出发，探讨企业究竟如何进行开放式创新，即具备哪些创新能力、建立何种机制以增强这些能力显得更加必要和实际。研究之前首先需要探讨的一个“黑箱”是：究竟什么是开放式创新的最根本问题，笔者认为是风险和不确定性。对风险和不确定性的处理能力是开放范式对企业创新能力的更高要求。20世纪80年代以来兴起的“知识运动”同时赋予了21世纪以“知识时代”的特征。以交易理论为核心的企业理论，不足以解释以知识活动为中心的企业本质及多样化的组织形态。“知本”市场对组织的适应能力和学习能力提出了更高的要求和挑战。企业的开放式创新是一个以知识活动为核心的复杂系统，如何通过有效的组织形式、能力机制以及主体活动，促进有价值的知识的流动，最大程度的防范和降低系统风险和不确定性，优化知识资源的有效配置、提高创新质量、实现商业绩效，应该是我们研究企业开放式创新能力的根本出发点和主要内容。 基于上述思考，本文在借鉴文献的基础上，尝试从知识的视角出发，重点分析开放式创新环境下知识分布、流动、自身特质的新变化，以及由这些变化引起的企业创新潜在的风险和不确定性，进而以这些基础风险和不确定性作为管理对象，探讨相应的创新能力机制，探索性地构建一个理论模型，为更加深入的实证研究奠定基础，也为企业开放式创新实践提供参考和借鉴。 一、相关研究与问题的提出 1开放式创新的新范式 传统的垂直一体化创新模式认为内部的研发活动会推进新产品的开发，然后这些新产品由公司进行分配。企业投资于内部研发项目，开发出突破性技术，这些新技术可以使企业向市场推出新产品和服务，实现利润的追加，接着再投资于更多的项目研发，形成一个连续突破创新的良性循环。然而，这种封闭的创新，过分强调自我研发能力和内部控制，使企业陷入了新的“困境”：（1）高额的研发费用使无力承担的企业处于竞争劣势；（2）大量技术由于过度开发与市场需求脱离而被放置，不能获利；（3）企业内部拥有研发成果的技术骨干流失；（4）由于局限于内部组织资源、知识存量和现有能力，无法应付市场的快速变化与新兴［4］。 进入21世纪，在全球化与信息化的背景下，知识性员工数量的骤增、流动性的加大、风险投资的蓬勃发展、产品生命周期的迅速缩短、知识在产品价值网络中的广泛分布、外部创新资源的可用性提高、学术机构研究能力和研究质量的提升等，这些要素的变化使创新范式从封闭走向开放。开放式创新模式可以解读为传统模式的一种补充，意味着企业或组织在创新的过程中，可以利用内部和外部两条市场通道将企业内、外有价值的创新资源集中起来创造价值，同时建立起相应的内部机制分享所创造价值的一部分。企业内部的创意可以通过外部渠道实现市场化，同样地，外部技术也可以被企业接受和采用。企业的开放