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《证券投资基金案例》及答案 哈尔滨金融高等专科学校 赵文君 案例1：契约型开放式基金案例 一.案例介绍 基金代码：160401 基金简称：华安创新 基金总额：24 存 续 期：-- 基金类型：契约型开放式 发行方式：公开发行 发行对象：中华人民共和国境内自然人及法人 基金发起人：华安基金管理有限公司 发行时间：2001-09-11 上市时间：2001-12-21 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行 投资目的：基金管理人将以分散投资风险，提高基金资产的安全性，并积极追求投资收益的稳定增长为目标，以诚信原则及专业经营方式，将本基金投资于具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法公开发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。 投资范围：本基金主要投资创新类上市公司以实现基金的投资收益，通过建立科学合理的投资组合，为投资者降低和分散投资风险，提高基金资产的安全性。这里的创新是指科技创新、管理创新和制度创新等方面。创新类上市公司包括高新技术产业创新公司和传统产业创新公司。高新技术产业创新公司主要集中在信息技术、生物医药和新材料等高新技术产业等领域，包括电子信息及网络技术、生物技术及新医药、光机电一体化、航空航天技术、海洋技术、新材料、新能源等领域内主业突出的上市公司。传统产业类型的上市公司中，如果已在或正在管理制度、营销体系、技术开发和生产体系等方面进行创新，具有较大潜在发展前景和经济效益的上市公司也属于本基金的主要投资范围。本基金在选择上市公司时主要考虑以下因素：公司创新能力强，主营业务市场空间大，财务状况良好具有相当竞争优势等。 开放式基金规模处于变化之中，要在交易时间里随时接受投资者的认购和赎回申请，开放式基金没有存续期，只要符合相关条件，投资者信任，基金可以无限期存在，例如美国有的开放式基金已经存在80多年，并经营状况良好，该基金不在交易所上市交易，投资者可以依据自己的分析判断决定是赎回还是追加认购。基金经营稳健，适应较发达的证券市场。 二.问题 1.在开放式基金成立条件中，最小募集规模是（ ） A1亿元 B2亿元 C5亿元 D预期规模80% 2.开放式基金的投资对象包括（ ） A股票 B债券 C基金 D银行存款 3.我们看一下这个案例华安创新的投资范围是什么？ 4.从以上案例中我们可以知道，开放式基金的存续期是（ ）。 A1---5年 B3---8年 C5---15年 D没有期限 5.案例中交通银行和华安基金管理公司之间是（ ）关系。 A委托与受托 B投资者与管理者 C投资者与托管人 D经营者与监管者 案例2：契约型封闭式基金案例 一.案例介绍 基金代码：184688 基金简称：基金开元 基金总额：20亿 存续期：15年 基金类型：契约型封闭式 发行方式：上网定价 发行对象：中华人民共和国境内自然人 投资目的：为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益 投资范围：投资于良好流动性的金融工具，主要包括国内依法公开发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具 基金发起人：南方证券股份有限公司、广西信托投资公司、厦门国际信托投资有限公司 发行时间：1998-03-23 上市时间：1998-04-07 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行 我们从以上资料中可以看出，封闭式基金有固定的规模，设有存续期，筹集到这个总额的80%以上时，基金即宣告成立，并进行封闭，在封闭期内不再接受新的投资。我国封闭式基金单位的流通方式采取在证券交易所挂牌上市交易的办法，投资者买卖基金单位，都必须通过证券商在二级市场上进行竞价交易。从投资者的角度来考虑和分析，封闭式投资基金类似于股票，其分析和投资的使用分析方法也与股票分析和投资相似。 二.问题 1.基金开元采用的发行方式是（ ） A竞价发行 B市值配售 C上网定价 D网下发行 2.基金开元的托管银行是（ ）。 A建设银行 B工商银行 C交通银行 D中国银行 3.基金开元的交易方式是（ ）。 A协议转让 B申购赎回 C私下转让 D上市交易 4.请你说一下基金开元和其他基金相比较有什么特点？ 5.基金开元