论我国证券市场自律监管制度.pdfVIP

论文提要 本文从分析证券市场自律监管法律价值开始，在考察不同国家的证券监管模 式中自律监管的存在形式和具体职能的基础上，探讨证券市场自律监管的作用和 积极意义，并进一步讨论了各国证券监管模式中自律监管的法律地位和发挥的作 用，对各国证券监管中的自律监管体制的内容和职能进行了深入的学理探讨。在 此基础上分析了我国现有的自律监管所存在的问题，提出了我国自律组织——证 券交易所和证券业协会的自律地位不明确以及两者的职能缺陷，并就加强证券交 易所和证券业协会的自律监管职能提出了建议，对我国有效发挥自律监管作用对 证券市场进行监管提出法律对策。 本文主要分为四部分。第一部分是自律监管制度的价值分析，从法社会学角 度，自律规则的契约性和法律效力三个方面对自律监管进行分析，自律作为社会 经济发展的重要元素，有其独特的优势，是完善证券市场监管的重要手段。第二 部分主要对世界主要证券市场的监管模式中自律监管的作用进行比较分析，证明 无论是集中监管模式、自律监管模式还是综合监管模式，自律监管都是证券监管 的重要组成部分，在证券市场监管中发挥着积极的作用。第三部分主要探讨我国 自律监管的现状和结构框架，从证券交易所和证券业协会入手，发现自律监管存 在的问题，以期得以修正。第四部分从宏观和客观上对我国的自律监管的法律地 位和自律机构的设置和职能进行分析，提出了自律监管是政府监管的基础而不是 补充，进行有效的自律监管必须加强自律机构的职能，并从立法上加以保证。 关键词：证券市场 自律监管制度证券交易所证券业协会 Abstract iSallobviousfeature Self-regulation ofmarket rulesof economy．Theself-regulation andthelaw constitutedthe ofmarket the of regular system economy．Sosyste,m hasbeen inthe of our self-regulation graduallydevelopedprocess constructing socialist the valueof ofstock legalsystem．Fromanaly西uglegal self-regulation on of market,basedreviewsdifferentcountries’formsofexistenceand specific functions of the inthesecurities self-regulation，andfullyaffirmingself-regulation articlediscussedthe aswellasthe of industry，this ration缸ity，the necessity feasibility itunderthe ofthe ofmarket tendency seeuritization that