南国置业：2009年度内部控制自我评价报告 2010-03-30.pdfVIP

武汉南国置业股份有限公司 内部控制自我评价报告 武汉南国置业股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告 为进一步加强和规范武汉南国置业股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制， 提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和可持续发展，保护投资者合法 权益，保障公司资产安全，公司以财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、 深交所《上市公司内部控制指引》、《中小企业版上市公司内部审计工作指引》等规定为 依据,不断完善公司治理结构,规范公司内部控制的组织架构，从公司治理层面到各流程 层面均建立了较系统的内部控制制度,并在实际工作中严格遵循,不断地补充完善。现将 公司 2009 年度内部控制的建立健全与实施情况的自我评价报告如下： 一、公司内部控制的目标和原则 （一）内部控制的目标 合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高 经营效率，促进公司实现发展战略。 （二）内部控制建立和实施的原则 1、全面性原则。内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的 各种业务和事项。 2 、重要性原则。在全面控制基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 3、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等 相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 4 、制衡与效益性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 二、公司内部控制的建立健全和运行情况 不断完善法人治理结构，形成了股东大会、董事会、监事会和经营层各司其职、各 负其责、相互制约的工作机制；明确界定公司各部门及各项目部的目标、职责和权限， 建立相应的授权、监督和问责制度，确保各部门、岗位之间相互制衡、相互监督。公司 内部控制体系由内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监督构成。具体如下： - 1 - 武汉南国置业股份有限公司 内部控制自我评价报告 （一）内部环境 1 、法人治理结构 股东大会：股东大会是公司的权力机构。公司制定了《股东大会议事规则》，对股 东大会的性质、职权及股东大会的召集与通知、提案、表决、决议等工作程序做出了明 确规定。该规则的制定并有效执行，保证了股东大会依法行使重大事项的决策权，有利 于保障股东的合法权益。 董事会：董事会是公司的决策机构，由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。公司董 事会下设战略委员会、审计委员会、提名与薪酬考核委员会三个专门委员会，均由公司 董事、独立董事组成。公司制订了《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《战略委 员会实施细则》、《审计委员会实施细则》、《提名与薪酬考核委员会实施细则》等相关制 度，对董事及董事会专业委员会成员的选聘程序、独立董事工作程序等内容均作了明确 规定。这些制度的制定并有效执行，为董事会科学决策提供帮助。 监事会：公司监事会是公司的监督机构，监事会由 3 名监事组成，其中 1 名为职工 代表。监事会由股东大会授权，负责保障股东权益、公司利益、员工合法权益不受侵犯， 负责监督公司合法运作、公司董事、高级管理人员的行为。公司根据相关法律法规及公 司章程规定，制定了《监事会议事规则》，对议事规则及监事职责等均作了明确规定。 该规则的制定并有效执行，有利于充分发挥监事会的监督作用，保障股东利益、公司利 益及员工合法利益不受侵犯。 经营层：公司制定了《总经理工作细则》，规定了总经理的权限、职责、义务，以 及总经理办公会议的召集和议事规则等内容。该制度的制定并有效执行，确保了董事会 的各项决策得以有效实施，提高了公司的经营管理水平与风险防范能力。 2、公司内部管理机构 公司设置的主要部门有：研发中心、发展部、技术部、工程部、供应链管理部、商 业管理部、商业项目部、整合传播部、客户部、造价管理部、资金计划部、财务部、行 政综合部、证券事务部、审计部。通过合理划分部门管理职责及岗位职责，建立有效的 激励约束机制，使各部门之间分工明确，相互配合，相互制