新修订的《上海期货交易所风险控制管理办法》等十一个业务.docVIP

附件：（1） 上海期货交易所会员管理办法 （修正案） 第一条 为加强会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范会员在上海期货交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据《上海期货交易所章程》和《上海期货交易所交易规则》，制定本办法。 第二条 会员是指根据期货交易有关法律、法规及交易所章程的有关规定，经交易所审核批准，在交易所进行期货交易活动的企业法人或者其他经济组织。 第三条 交易所、会员及其从业人员应当遵守本办法。 第四条 交易所会员按业务范围分为期货公司会员和非期货公司会员。 第五条 申请成为交易所会员应当具备下列条件： ； ； 3000万元；1000万元； ； ； ； ； 第六条 申请成为会员应当向交易所提交下列文件和资料： ； ； ； ； ； 第七条 申请成为期货公司会员的，除提供前条规定的资料外，还应当提供： ； ； 第八条 申请交易所会员资格，应当向交易所提交书面申请书。申请书主要包括以下内容： ； ； ； ； 第九条 交易所收到符合要求的入会申请材料后，应当于30个工作日内提出办理意见，提交会员资格审查委员会预审。 经会员资格审查委员会预审通过，并报理事会批准后，交易所对符合会员条件的申请单位发出入会通知书。 第十条 申请单位自收到交易所入会通知书之日起30个工作日内，办理如下事项： 50万元； 2万元，非期货公司会员交纳年会费1万元； ； ； 逾期未办的，视为自动放弃入会资格。 第十一条 申请单位办理完手续后，即正式取得会员资格。交易所颁发会员证书，并向中国证监会报告。 第十二条 正式取得交易所会员资格后，会员拥有一个场内交易席位。会员因业务发展需要增加交易席位，应当向交易所提出申请，由交易所审核批准。增加的交易席位使用期最少为一年，使用费按年收取，每年为2万元。 会员可以按一定程序申请远程交易席位。使用远程交易席位应当严格遵守交易所的有关规定。 第十三条 会员享有章程规定的权利，履行章程规定的义务。 第三章 会员的变更 第十四条 经批准，会员资格可以转让。禁止以发包、出租、抵押等方式私下转让会员资格或交易席位。 第十五条 会员资格转让的，转让方应当提前向交易所提交会员资格转让申请书，受让方应当向交易所提交会员资格申请书。交易所按会员条件对受让方作资格初步审查后，由转让方和受让方签订《会员资格转让协议书》。经交易所会员资格审查委员会预审并报理事会批准后，由转让方和受让方到交易所办理会员资格变更手续。 第十六条 会员资格转让时，转让方应当办理如下事项： ； ； ； ； ； 会员接到交易所批准转让的书面通知后，应当在30个工作日内办理完转让手续。 第十七条 会员存在以下情况之一的，会员资格不得转让： ； ； ； ； ； 第十八条 兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人承继会员资格的，应当向交易所提出申请，经交易所理事会审查批准后，方可承继会员资格。 兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人，有优先取得会员资格的权利。 第十九条 会员存在下列情况之一的，经理事会批准，可以取消其会员资格： ； ； ； ； ； 被取消会员资格的，在交易所发展新会员前，会员向交易所出资认缴的50万元不予清退。 第二十条 会员接到交易所取消其会员资格的通知后，应当在30个工作日内办妥下列手续： （一）了结合约持仓； （二）结清在交易所内的全部债权与债务； （三）退还各种票据和交易所颁发的各种证件； （四）办理专用资金帐户的销户手续； （五）退还交易所的各种交易设施； （六）按规定应当办理的其他事项。 第二十一条 会员资格发生变化，交易所应当报告中国证监会。 第二十二条 会员有下列情况之一的，应当在10个工作日内向交易所书面报告： ； ； ； ； ； 50万元以上诉讼案件或经济纠纷； ； ； 第四章 监督管理 第二十三条 会员及其从业人员应当遵守国家有关法律、法规、政策和交易所章程、规则、办法等各项业务规定，接受中国证监会和交易所的管理和监督。 第二十四条 会员有下列情况之一的，交易所有权要求其限期整改： ； 会员未能在限期内整改的，交易所有权暂停其期货交易或经理事会批准取消其会员资格。 第二十五条 非期货公司会员不得在期货公司会员处开立账户，但交易所另有规定的除外。 第二十六条 期货公司会员不得接纳有下列情况之一者为客户： ； ； ； ； ； 第二十七条 客户委托他人作为其交易指令下达人或资金调拨人的，应当由客户提供本人亲自签名或法定代表人签字并加盖公章的书面授权委托书。 没有授权委托书或书面授权不明的，期货公司会员不得允许他人代客户从事交易活动。 第二十八条 期货公司会员接受客户委托从事交易的，应当事先对客户的身份、资信及交易资格核查确认。 客户交易资金来源与客户名称不相符的，客户应当提供交易资金合法使用权的证明。 客户为国有企业的，期