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制度文件编写要求（一） 一、内容顺序按照总则、职责、主体内容、监督检查和违规责任、附则、相关附件的先后逻辑排列顺序，涉及管理事项范围广、内容多的可按层次分章、节、条、数字等编写，涉及管理事项范围窄、内容少的应直接分条、一、（一）、1等 第一部分、总则主要包括内容和编写要求： 第一章、总则 　　第一条、编制目的：明确该制度文件要解决的实际问题和要达到的控制目标 第二条、编制依据：明确说明所依据的相关文件，如无编制依据，本项目不必编写 　　第三条、适用范围：明确该制度文件的适用范围或应用领域，如适用的部门、人员、 项目、程序等，必要时还应明确写出不适用的范围或领域 　　第四条、特定术语：对该制度文件中使用的概念、定义和标准在必要时应给出一个完 整的、统一的和明确的解释，如无特定术语等，本项目可不编写 　　第五条、制定原则：制度制定需要遵循的相关原则，如无特殊强调之处，本项目可不 编写 制度文件编写要求（二） 第二部分、职责主要包括内容和编写要求 第二章、职责 　　第××条、说明该制度文件的归口管理部门或岗位的职责和权限，以及规定与实施该 文件相关的部门或人员其责任和权限 要求：1、权限和责任一定要具体 2、条款序号随前章编写 　　 制度文件编写要求（三） 第三部分、制度主体内容编写要求： 　　1、表述格式：对要规范业务活动进行结构性分类，每块业务为一单元，进行细化解 释和界定。表述格式直接为第××章，每一单元为独立一章，“章”下设“条”，进行 细化说明，“章”、“条”序号为整个制度统一连续编号，“条”以下序号重新排序编写 2、表述内容要求：明确该制度文件所要阐述的具体内容、项目和要求，构成制度实 施过程环节、制度实施的具体程序、控制制度实现或达成期望目标的方法、程序 及标准等 　　2、制度内容中各单元的描述顺序和内容，要结合该业务配套流程进行说明和阐述， 如果本单元缺少相关配套流程，可以试需要补充相关流程 　　3、“章”、“条”描述要科学合理、逻辑关系清晰 　　4、文字要准确、简练，容易引起歧义的名词须作出明确解释，不得使用没有定义的 简称 制度文件编写要求（四） 第四部分、制度的监督、检查和违规责任包括内容和编写要求： 　　第××章：制度的监督、检查和违规责任 第××条：对该制度监督、检查的周期、方法和程序，及违反该规定所将受到的处罚 标准 制度文件编写要求（五） 第五部分、附则的主要内容和描述要求： 　　第××章：附则 第××条：×××部门负责本制度拟定、修改、解释 第××条：本制度经××部门（或组织）批准后，实施的起始日期 第××条：其它补充说明 第六部分、本制度配套的相关流程和记录表单　 制度管理部门应组织对制度文件进行规范性审核 制度是否符合国家相关法律法规 制度和现有一体化管理体系和流程体系相关规定是否有重叠和冲突 制度中各责任单位和岗位权限是否符合现有规定 制度框架是否符合规范 制度内和制度之间的行文用语是否统一 制度内各项行为的主体是否明确，有无缺失 制度之间是否相互抵触 制度与执行是否一致：对于缺乏制度指引的，在修订时应予以完善 制度内容是否严密：如表达是否清晰、严密、无歧义、无遗漏；是否在关键环节缺乏控制（如是否明确时点控制）或控制不足；是否存在多余控制 规范性审核的主要内容（部门领导、综合计划部） 练习：WORD的熟练使用，并按照格式编写一项制度 页眉和页脚 分页符和分节符 自动生成目录与更新目录 视图导航 目 录 第一篇 制度概述 第二篇 三山岛金矿制度诊断回顾 第三篇 三山岛金矿制度体系框架 第四篇 三山岛金矿制度编写及优化 三山岛金矿制度的格式 三山岛金矿制度汇编简介 三山岛金矿制度编制的审批程序 制度的宣贯、执行和调整优化 制度的组织管理 一、矿领导办公会或对应专业管理委员会是制度流程的最高权力机构， （一）审核批准制度流程工作计划 （二）负责全矿上级制度的审批工作 （三）负责有关部门对管理制度执行冲突的最终裁决工作 二、管理制度主管部门是规章制度的综合管理机构（综合计划部），其主要职责是 （一） 制订、修订制度管理工作的具体管理规定（制度、流程管理制度）； （二） 汇总企业管理制度制修订计划，组织工作计划的实施，并督促起草单位按申报计划执行； （三） 组织对送审管理制度进行综合性审查； （四） 组织有关部门对管理制度执行冲突进行协调处理。 （五） 组织开展内部制度流程审核 规章制度主管部门