光大证券股份有限公司关于深圳拓邦股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告的核查意见.pdfVIP

光大证券股份有限公司 关于深圳拓邦股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告的 核查意见 作为深圳拓邦股份有限公司（以下简称“拓邦股份”或“公司”）的保荐机 构，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“本公司”）依据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《上市公司内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所中 小企业板上市公司内部审计工作指引》等规定，对拓邦股份《2009 年度内部控 制自我评价报告》进行了核查，发表意见如下： 一、内部控制建立健全及其运行情况 （一）公司章程及其规范运行情况 公司现行有效的《公司章程》系 2009 年 8 月 21 日经 2009 年第一次临时股 东大会审议通过生效，相关内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》 等中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。 公司以章程为最基本规范文件并在实际运营中严格遵守。 （二）组织结构和“三会”运作情况 1、公司内部组织结构 督导期内，公司建立健全了股