辉煌科技：董事会关于内部控制有效性的自我评价报告 2011-03-10.pdfVIP

河南辉煌科技股份有限公司董事会 关于内部控制有效性的自我评价报告 为了进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险 防范能力，促进公司规范运作和健康可持续发展，保护投资者合法权 益，保障公司资产安全，《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易 所《上市公司内部控制指引》、《上市公司治理准则》《中小企业版 上市公司内部审计工作指引》、《内部审计制度》、《公司对外担保 管理制度》、《募集资金管理细则》《信息披露管理制度》等有关法 律法规的规定，公司董事会对本公司内部控制建立的合理性、完整性 及实施有效性进行了全面的评估。现将公司2010年度内部控制的建立 健全与实施情况报告如下： 一、公司基本情况 河南辉煌科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2001年10月经河南省人民政府豫股批字(2001)35号文批准，由李海鹰 等9位自然人以现金出资方式发起设立的股份有限公司。 2009年，根据中国证券监督管理委员会证监许可[2009]860号“关 于核准河南辉煌科技股份有限公司首次公开发行股票的批复”，公开 发行人民币普通股（A股）1,550.00万股，本次发行后公司的注册资 本为6,150.00万元。 根据2009年度股东大会决议，公司进行了2009年度的权益分派， 以公司原有总股本61,500,000股为基数，向全体股东每10股派7元人 民币现金，每10股转增7股。至此，公司总股本增至104,550,000股。 公司取得郑州市工商行政管理局颁发的企业法人营业执照，号 码：410100000015035。公司住所：郑州市高新技术产业开发区重阳 街74号，法定代表人：李海鹰。 公司主要经营范围：计算机监控设备、电子产品的设计、开发、 生产；通讯设备（凭有效批准证书并按其核定和范围经营）、电子器 件、仪器仪表、电子产品的销售；软件开发；信息服务。铁路电务工 1 程施工（凭有效资质证核定的范围和期限经营，未获审批前，不得经 营）。 二、公司内部控制情况综述 报告期内，公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内 部控制基本规范》（以下简称《基本规范》）、财政部发布的《内部会 计控制规范》和深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》（以 下简称《内部控制指引》）等法律法规的要求，按照建立规范的公司 治理结构的目标，公司持续不断地进行内部控制完善工作。 公司已建立健全股东大会、董事会、监事会各项规章制度，确保 其行使决策权、执行权和监督权。董事会下设了审计、战略决策、提 名、薪酬与考核四个专门委员会，各专门委员会依据相应的工作细则， 分别承担公司重大工作事项讨论、人事任用、决策及监督、评估的职 能，提高公司董事会运作效率。按照权责明确、结构合理、责任与权 利对等的原则，建立了涵盖公司生产经营、内部审计、财务管理、人 力资源管理、信息披露等方面的内部控制制度，构成了公司的内部控 制制度体系。公司以建立健全、完善公司内部控制为重点，全面落实 公司内部控制制度的实施，保证了经营业务活动的正常开展和风险控 制，有力地促进了公司的规范运作。 1、内部控制组织构架 公司内部控制的组织架构已按照国家法律、法规的规定以及监管 部门的要求，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构； 遵循不相容职务相分离的原则，合理设置部门和岗位，科学划分职责 和权限，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内部控制 体系。公司控股子公司在独立法人治理结构下，建立了相应的决策系 统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则，设置了相应 的内部组织机构。 （1）法人治理结构 公司建立了规范的治理结构和议事规则，在决策、执行、监督等 方面划分了明确的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机 制，在内部控制方面也建立了清晰的组织架构和职责分工。 2 公司的股东大会、董事会和监事会，分别作为公司的权力机构、 执行机构、监督机构，按照相互独立、相互制衡、权责明确的原则行 使职权。股东大会决定公司的经营方针和投资计划，审批公司的年度 财务决算方案、年度利润分配方案等公司重大事项；董事会决定公司 的经营计划和投资方案，执行股东大会的决议，负责内部控制体系的 建立健全和有效实施；监