南京中北：2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-22.pdfVIP

南京中北 （集团）有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证 券交易所 《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，公司 不断完善法人治理结构，进一步建立健全内部控制制度，提升公司风险管理水平， 维护投资者的合法权益。现对2010 年度公司内部控制制度建立健全和实施情况 评估如下： 一、公司内控制度综述 公司已经建立了比较完整的内部控制体系和内部控制制度，对公司规范运作 和健康的发展起到了积极作用。 1、公司内部控制组织构架 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》及中国证监会有关 法规的要求建立了股东大会、董事会、监事会等三会议事制度，公司法人治理结 构健全，符合《上市公司治理准则》的要求。（附件：法人治理结构及组织机构 图） （1 ）公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中 小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。 （2 ）公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立和监督负 责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。董事会下设董事 会秘书负责处理董事会日常事务。 （3）公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行 为及各子公司的财务状况进行监督及检查，并向股东大会负责并报告工作。 （4 ）公司下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会 四个专业委员会。战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行 研究并提出建议。提名委员会主要负责对《公司章程》所规定的具有提名权的提 名人所提名的董事和高级管理人员的任职资格进行审核，向董事会报告，对董事 1 会负责。审计委员会主要负责公司内、外审计的沟通、监督和核查工作。薪酬与 考核委员会主要负责制定公司董事及高管人员的考核标准并进行考核；负责制 定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 （5 ）公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、 管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运 转。各控股子公司和职能部门实施具体生产经营业务，管理公司日常事务。 2、公司内部控制制度建立及执行情况 公司按照《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《上市规则》、《内控指 引》等文件的要求，根据自身经营特点和所处环境，制定了以《内部控制纲要》 为总纲的内控制度体系，以规范所有内控过程中的行为。 公司内部控制制度体系分为公司内部控制环境制度和业务活动控制制度两 个层次。其中，内部环境控制制度主要包括《公司章程》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《董事会战略委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会 工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《总 经理工作细则》、《部门执掌》；业务活动控制制度主要包括《财务管理制度汇编》、 《全面预算管理制度（试行）》、《经营合同管理办法》、《印信使用与管理暂行规 定》、《内部审计制度》、《关联交易管理制度》、《信息披露管理制度》、《公文处理 细则》、《档案管理暂行规定》等。 报告期内，公司为进一步完善法人治理结构、明确董事长的职责权限、规 范董事长的行为，经七届五次董事会审议通过制定了《董事长工作细则》。为了 提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提 高年报信息披露的质量和透明度，经七届五次董事会审议通过制定了《年报信息 披露重大差错责任追究制度》。上述制度均于2010 年4 月7 日进行了公告。 3、公司内部审计部门的设立，人员配备及工作的主要情况 根据《上市公司章程指引》和《上市公司内部控制指引》等规定要求公司 审计部系隶属于董事会，对内部控制运行情况进行检查监督的责任部门。现有专 职审计人员3 名（其中 1 名为专职审计负责人）。报告期内，审计部依照相关规 2 定对公司重点内部控制活动情况进行了监督检查，包括所属分（子）公司的销售 与收款、存货、采购与付款、固定资产和成本费用的内部控制执行情况。 4、总体评价 公司已形成权力机构