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上海延华智能科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 会审字[2010]3418 号 华普天健会计师事务所（北京）有限公司 中国·北京 会审字[2010]3418 号 内部控制鉴证报告 上海延华智能科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的上海延华智能科技股份有限公司（以下简称贵公司）管 理层编制的于2009年12月31日与财务报表相关的内部控制有效性的评价报 告。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供贵公司为年度报告披露之 目的使用,不得用作任何其他目 的。我们同意本鉴证报告作为贵公司2009年年度报告披露的附加文件,随年报 一起披露。 二、管理层的责任 按照财政部颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规范和国家有关法律 法规的要求，设计、实施和维护有效的内部控制，并评估其有效性是贵公司管 理层的责任。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司内部控制有效性独立地 提出鉴证意见。 四、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和 实施鉴证工作，以对企业在所有重大方面是否保持了有效的内部控制获取合理 保证。在鉴证过程中，我们实施了包括对内部控制的了解，评估重大缺陷存在 的风险，根据评估的风险测试和评价内部控制设计和运行的有效性，以及我们 认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基 础。 五、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生且未被发现 的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控 制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具 有一定的风险。 六、鉴证结论 我们认为，贵公司根据财政部颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规 范建立的与财务报表相关的内部控制于2009 年12 月31 日在所有重大方面是 有效的。 华普天健会计师事务所 中国注册会计师：方长顺 （北京）有限公司 中国·北京 中国注册会计师：张建波 二〇一〇年四月八日 上海延华智能科技股份有限公司 关于内部控制有效性的自我评价报告 一、公司基本情况 上海延华智能科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是由 上海延华智能科技有限公司整体变更设立的股份有限公司，于 2006 年 11 月 2 日在上海市工商行政管理局办理工商登记，注册资本为6,000 万元。根据本公 司 2006 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监发行 字[2007]351 号文核准，本公司于 2007 年 10 月向社会公众公开发行人民币普 通股 2,000 万股，注册资本增至 8,000 万元，股票于 2007 年 11 月 1 日在深圳 证券交易所中小企业板挂牌交易，股票简称“延华智能”，股票代码为“002178 ”。 公司的经营地址：上海市西康路 1255 号普陀科技大厦。法定代表人：胡黎明。 公司经营范围：楼宇智能化工程，公共安全防范工程设计、施工、维修， 计算机网络系统集成，楼宇智能化、计算机专业四技服务，承包境外建筑智能 化工程和境内国际招标工程；承包境外建筑智能化工程和境内国际招标工程的 勘探、咨询、设计和监理项目；境外建筑智能化工程所需的设备、材料出口； 对外派遣实施境外建筑智能化工程所需的劳务人员，销售电子产品、通信设备、 金属材料、建材、机电产品、五金交电、仪器仪表、计算机及配件，专业承包 消防设施工程