同力水泥：2009年度-独立董事述职报告(牛苗青) 2010-03-30.pdfVIP

河南同力水泥股份有限公司2009年度 独立董事述职报告 本人作为河南同力水泥股份有限公司的独立董事，能够严格按照《公司法》、 《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公 众股股东权益保护的若干规定》等相关法律、法规及公司《章程》和制度的规定， 尽职尽责，积极出席 2009 年度的相关会议，认真审议各项议案，始终以维护公 司及全体股东尤其是中小股东的利益为宗旨，为公司发展提出建议。现将 2009 年度履职情况汇报如下： 一、出席董事会会议及股东大会情况 2009年，公司共召开10次董事会，本人均亲自参加了会议，无委托出席和 缺席情况，列席了公司2009年度历次股东大会。 二、发表独立意见情况 1、2009年2月25 日，对公司第三届董事会2009年度第二次会议审议的关 于对外担保事项、关于 2008 年度利润分配方案、关于高管人员薪酬、关于公司 内部控制自我评价、同意续聘希格玛有限责任会计师事务所为公司 2009 年财务 审计机构，聘期一年等相关事项发表了独立意见。 2、2009年4月17日，对公司第三届董事会2009年度第三次会议审议的《关 于聘任李英先生为公司副总经理的议案》和《关于聘任龙嘉女士为公司董事会秘 书的议案》发表了独立意见。 3、2009年8月20 日，对公司第三届董事会2009年度第四次会议审议的关 于公司关联方资金占用情况、关于公司对外担保事项、关于公司修订会计政策发 表了独立意见。 4、2009年9月29日，对公司第三届董事会2009年度第五次会议审议的《关 于增资建设洛阳黄河同力水泥有限责任公司二期项目的议案》、《关于公司通过股 权质押取得银行综合授信的议案》、《关于公司通过股权质押为控股子公司提供贷 款担保的议案》、《关于公司董事会换届选举的议案》发表了独立意见。 5、2009 年 10 月 16 日，对公司第四届董事会 2009 年度第一次会议审议的 《关于选举河南同力水泥股份有限公司董事长的议案》及聘任新一任公司高级管 理人员的事项发表了独立意见。 6、2009 年 12 月 17 日，对公司第四届董事会 2009 年度第五次会议审议的 《关于位驻马店市豫龙同力水泥有限公司从中国民生银行郑州分行贷款提供担 保的议案》、《关于为驻马店市豫龙同力水泥有限公司从招商银行郑州分行贷款提 供担保的议案》、《关于为洛阳黄河同力水泥有限责任公司从中国银行宜阳县支行 贷款提供担保的议案》、《关于为洛阳黄河同力水泥有限责任公司通过融资租赁方 式从交银金融租赁有限责任公司融资提供担保的议案》发表了独立意见。 三、保护投资者权益方面所做的工作 1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股 票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管 理制度，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。 2、在保护投资者合法权益方面，积极了解公司的生产经营和法人治理情况， 关注公司的财务管理、关联交易、投资项目进展情况等，保持与公司管理层的及 时沟通；掌握公司在正规信息披露渠道上的最新信息，了解公司及投资者动态， 使所有股东均有平等机会获得公司所公告的全部信息，切实维护全体股东的利 益。 3、在公司治理及内部控制方面，本人积极配合公司将2008年证监局巡检时 提出的各项整改意见一一落实，并参与了公司一系列内部控制专项活动。督促公 司修订了部分内部控制管理制度；加强对信息披露工作人员的培训和管理，关注 公司重要规章制度的执行情况；监督公司的风险防范体系，使公司治理和内部控 制得以进一步规范。 四、日常工作情况 1、2009年度本人对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独 立、审慎地行使了表决权；在审议议案时，充分发表了独立意见。 2、为深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，本人 多次到公司本部和控股子公司实地考察，并现场了解公司两个二期项目的进展情 况，听取了公司管理层的汇报；积极关注公司和控股子公司各项贷款的执行情况， 贷款担保、反担保的履行情况，关注可能出现的风险，并提醒公司做好一切防范 措施。 3、本人参与了2009年公司有关审计的工作，认真审阅了公司财务会计报告， 与会计师事务所在审计过程中积极沟通，对发现的问题仔细讨论，