中国宝安集团股份有限公司募集资金使用管理办法(2009年修订).pdfVIP

中国宝安集团股份有限公司 募集资金使用管理办法（2009年修订） 第一章 总则 第一条 为了规范中国宝安集团股份有限公司（以下简称“公司”） 募集资金的管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证卷法》、《中国证券监督管理委员 会关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司募集 资金管理办法》等法律、行政法规和规范性文件的规定，结合公司实际 情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指，公司通过发行证券（包括配股、 增发、发行可转换公司债券等）或其他根据有关法律、法规允许采用的 方式，向投资者募集用于特定用途的资金。 第三条 公司对募集资金的使用必须符合有关法律、行政法规和规 范性文件的规定。募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项 目，公司董事局应制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公 开、透明。 第四条 募集资金应按照招股说明书或募集说明书所列用途使用， 未经公司股东大会批准不得改变。 第五条 公司董事局根据有关法律、行政法规、规范性文件以及公 司章程的规定披露募集资金使用情况。 第六条 对于擅自或变相改变募集资金用途、挪用募集资金用于股 票及其衍生品种或可转换债券的投资、或未按规定披露募集资金使用情 况的，将追究相关责任人责任。 1 第七条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企 业实施的，公司应当促使该子公司或控制的其他企业遵守本募集资金管 理制度。 第二章 募集资金的存放及使用管理 第八条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，聘请具有执 行证券、期货相关业务资格会计师事务所出具验资报告，并应由董事局 按照招股说明书或募集说明书所承诺的募集资金使用计划，组织募集资 金的使用工作。 第九条 公司对募集资金实行专户存储制度。除募集资金专用账户 外，公司不得将募集资金存储于其他银行账户；公司亦不得将生产经营 资金、银行借款等其他资金存储于募集资金专用账户。 第十条 公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构、存放募 集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简 称“协议”）。协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5000 万 元或募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”） 的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 2 公司应当在全部协议签订后及时报证券交易所备案并公告协议主要 内容。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终 止的，公司应当自协议终止之日起1 个月内与相关当事人签订新的协议， 并及时报证券交易所备案后公告。 第十一条 公司认为募集资金的数额较大，并且结合投资项目的信 贷安排，确有必要在一家以上银行存放的，在坚持同一投资项目的资金 在同一家银行存放原则的前提下，可以在一家以上银行存放。 第十二条 募集资金必须严格按照招股说明书或募集说明书承诺 的投资项目、投资金额和投入时间来使用。专款专用，不准挪做他用， 也不允许被任何公司股东挪用或占用。 第十三条 公司募集资金使用（包括闲置募集资金补充流动资金） 时，必须严格按照公司财务管理制度履行资金使用审批手续。凡涉及每 一笔募集资金的支出均须由有关部门提出资金使用计划，按公司资金使 用审批程序逐级审核，并由总裁签字后，由出纳予以付款。 第十四条 公司不得将募集资金用于委托理财、质押或抵押贷款、 委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。 第十五条 为避免资金闲置，充分发挥其使用效益，在保