2011年银行业金融机构案件防控考试题及答案.docVIP

风险防控基础考试卷 （2011年度） 工作单位： 姓名 得分 一、填空题（共10分，每空0.5分） 1.农村中小金融机构应当建立（ ）和内部控制工作的考核机制，设定合理的考核范围、内容、标准和方法，将风险管理和内部控制考核纳入经营管理综合考核之中，考核结果与员工奖惩激励挂钩 2.（ ）是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与（ ）、市场风险、（ ）和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。 3.从业人员应( ），维护国家利益和金融安全。履行法律义务，保守国家机密和( )。尊重创造，保护知识产权和专利。实事求是，客观、真实反映银行业金融机构活动信息，拒绝作假。 4.从业人员遇到利益冲突，应主动（ ）。办理授信、资信调查、融资等业务的从业人员，在涉及亲属关系或利害关系人时，应主动提出回避。不从事与本机构有利害关系的第二职业。 5.商业银行操作风险报告程序，其中包括报告的（ ）、路径 、频率，以及对各部门的其他具体要求。 6.商业银行应建立房地产行业（ ）和评估体系，对房地产行业市场风险予以关注。 7.商业银行对未取得（ ）、（ ）