投资银行的习题.docVIP

1. 目前，我国对机构投资者用于证券投资的资金来源没有限制。 2. 我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。 3. 在受托投资管理业务的规模不大时，可以将该业务合并在证券公司的自营业务中，一起管理. 4. 金融期权是一种有效的控制风险的工具。 5. 在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。 6. 股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。 7. 证券投资的风险性越高，意味遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。 8. 在金融期权交易中买卖双方不会发生任何现金流转。 9. 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。 10. 证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以盈利为目的的公司法人。 11. 场内市场是没有固定场所的无形市场。 12. 国务院证券监督管理机构的工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。 13. 当可转换债券的市场价格高于转换价值时称为转换贴水。 14. 在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。 15. 证券是用以证明持券人有责任依其所持证券承担相应债务的凭证。 16. 由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。 17. 附新股认股权公司与可转换公司债相同，在行使新股认购权之后，债券形态随即消失。 18. 从理论上说,期权出售者在交易中所取得的盈利是无限的。 19. 证券交易所形成的交易价格往往被机构投资者操纵，有能作为引导资本流动的信号 20. 欧洲债券是外国债券的一种。　　　　　　　　　　　　　　　　 21. 公司债券都具有风险性的特征。 22. 证券投资基金的清算费用是指基金终止时清算所需的费用。 23. 基金投资人不必承担基金亏损或终止的有限责任。 24. 杜绝虚假承销行为是投资银行业务内部控制的一项内容。 25. 证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。 26. 所谓参与优先股票，是指可以参与公司经营管理的优先股票。 27. 成长型基金追求的是基金投资的基本利得。 28. 金融期权得内在价值亦即是履约价值。 29. 一般来说，认股权证期限多为3~10年，认股期限越长，其认股价格越低。 30. 贴现债券有别于其他债券的主要特点是在发行时将利息预先扣除。 1. 从横向结构关系来看，证券市场可以分为（ ）。 A.股票市场、债券市场和基金市场 B.发行市场和交易市场 C.国际市场和国内市场 D.有行市场和无形市场 2. 证券交易所是高度组织化的（　）。 A.分散市场 B.网络市场 C.集中市场 D.无形市场 3. 认股权证的认购期限一般为（ ）。 A.2-10年 B.3-10年 C.两周到30天 D.两周到60天 4. 以下不属无面额股票特点的是（）。 A.便于股票分割 B.为股票发行价格的确定提供依据 C.发行价格灵活 D.转让价格灵活 5. 当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。 A.10% B.20% C.25% D.15% 6. 在下述四个结论中，正确的结论是（ ） A.职业道德具有职业上的普遍性 B.职业道德具有内容上的稳定性 C.职业道德具有形式上的同一性 D.结论A、B及C都不是正确的。 7. 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（ ） A.上海证券交易所 B.上海众业公所 C.上海华商证券交易所 D.北平证券交易所 8. 可以上市交易的基金通常是（）。 A.封闭式基金和开放式基金 B.封闭式基金 C.开放式基金 D.两者都不 9. 债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。 A.所有权 B.财产支配权 C.债权 D.财产使用权 10. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的（ ）特征。 A.跨期性 B.期限性 C.联动性 D.不确定性或者高风险 11. 下列不属于操纵市场行为的是（ ）。 A.向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易 B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易 12. 资本市场可以分为（ ）。 A.证券市场和同业拆借市场 B.中长期信贷市场和证券市场 C.证