青岛金王：2009年度内部控制自我评估报告 2010-03-20.pdfVIP

青岛金王应用化学股份有限公司 2009 年度内部控制自我评估报告 为促进公司健康持续发展，防范和控制风险，公司依据《公司法》、《证券 法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规及规章制度的要求，不断推 进和完善公司内控制度的建设及运行，以加强公司的内部控制，促进公司的规范 运营。现对2009年度公司内部控制情况自我评估如下： 一、公司内部控制制度建设情况 根据证监会、深交所对上市公司内部控制的规范及要求，公司不断完善内控 制度及建设，已逐渐形成一套规范、健全、有效的规章制度体系。公司制订的内 部控制制度涵盖了财务管理、生产管理、物资采购、产品销售、对外投资、信息 披露等整个运营过程，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。公司 的内部控制制度，基本能够实现堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各 种错误，保护公司财产安全完整的目标。 公司根据自身管理需要和《上市公司内部控制指引》的要求，本年度重点对 《销售业务流程与管理制度》、《采购业务管理制度》、《采购招标管理制度》、 《突发事件应急处理预案》、《外派人员管理制度》、《风险控制管理制度》、 《公司内部投诉与举报制度》、《人力资源开发制度》等有关内部控制制度进行 了修订和完善，从而规避和降低了公司的经营风险，使公司抵抗风险和应对危机 的能力得到进一步的加强。 二、公司内部控制制度的实施及运行情况 （一）公司治理方面 公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》和证券监管部门 的相关文件和要求，不断完善法人治理结构，制订并完善了《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《信息披露管理制度》、《募集资 金管理办法》、《关联交易决策制度》、《内部审计管理制度》等有关制度，形 成了较系统的治理框架文件，建立了较为完善的公司治理结构。 公司控股股东严格遵循《公司法》和《公司章程》的规定，通过股东大会履 行出资人的权利，按约定和承诺承担股东义务。公司股东大会的召开严格按照《公 1 司章程》和《股东大会议事规则》规定的程序进行，并根据《信息披露管理制度》 的要求对相关信息进行及时披露。公司董事会、监事会能够独立运作，客观、公 正地行使表决权，确保所有股东的利益。 （二）重点控制活动方面 报告期内，公司参照《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的规定，完 善公司内控体系，对风险控制、分工授权、募集资金使用、信息披露等方面加强 重点控制，建立严格具体的管理制度，并得到有效的执行。 1、风险控制方面 为提高企业经营管理水平和风险防范能力，依据财政部、证监会、审计署、 保监会《企业内部控制基本规范》的规定，公司制订了《风险控制管理制度》， 结合公司已建立起来的内控制度体系，及时纠偏、控制风险，能够达到对公司对 外投资、关联交易、对外担保等重大事项进行必要的风险防范。 2、分工授权方面 公司为了预防和及时发现在运营各环节中执行所分配的职责时所产生的错 误和舞弊行为，在从事经营活动的各个部门、各个环节制定了一系列较为详尽的 岗位职责分工制度。这些制度由适当授权、不相容工作的责任分工、凭证和记录、 资产使用和管理、独立稽核等各环节组成，这些内部控制程序在公司得到了有效 地执行。 3、募集资金使用方面 为规范公司募集资金的管理和使用，使其充分发挥效用，根据《中人民共和 国公司法》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等有关法律、法规和规 范性文件的规定和要求，结合公司的实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》， 对募集资金存储、使用、变更、管理、监督等内容作了明确的规定。公司董事会 制定了详细的募集资金使用计划，做到了募集资金使用的规范、公开和透明，最 大限度地保障投资者的利益。 4、信息披露方面 为规范公司信息披露工作，公司制定了《信息披露管理制度》，明确规定了 信息披露的原则、内容、程序、信息披露的权限与责任划分、记录与保管制度及 信息的保密措施。公司对外披露的所有信息均经董事会批准，确保信息披露内容 2 没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，保证所有信息使用者可同时获悉同样的 信息，确保披露的公平性，