康耐特：独立董事2010年度述职报告(俞建春) 2011-03-10.pdfVIP

上海康耐特光学股份有限公司 独立董事2010 年度述职报告 上海康耐特光学股份有限公司 独立董事2010 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为上海康耐特光学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严 格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市规范运作指引》及 其他有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关的规定和 要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了 公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益，较好地发挥了独立 董事作用。现将20 10 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、出席董事会会议情况 20 10 年，自本人9 月份担任独立董事之后，本着勤勉尽责的态度，本人积 极参加公司召开的董事会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合 理建议，为董事会正确决策发挥了积极的作用。 20 10 年，自本人9 月份担任独立董事之后，公司董事会的召集召开符合法 定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞 成票，无反对票及弃权票。 20 10 年，自本人9 月份担任独立董事之后，公司召开董事会会议3 次，本 人出席会议情况如下： 本年本人担任 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次 独立董事后召 未亲 开董事会次数 次数 次数 次数 自出席会议 3 3 0 0 否 二、发表独立意见情况 本年度，本人恪尽职守，详细了解公司运作情况，与公司其他两位独立董事 就相关事项共同发表独立意见如下： 1、在2010 年10 月22 日召开的一届董事会第十四次会议上对 《关于注销 美国大岛、收购美国康耐特进展情况的议案》发表了独立意见： 公司通过在美国设立一家子公司，再以这家子公司收购美国康耐特的方式完 成收购，可以规避跨国收购过程的相关法律风险，降低收购成本，彻底消除公司 第 1 页 共 3 页 上海康耐特光学股份有限公司 独立董事2010 年度述职报告 与美国康耐特的关联交易，又能完善公司的业务布局，保证公司在国外扩大经营 业务，符合公司和全体股东的利益。且在审议本项议案的过程中，关联董事回避 了表决，表决程序符合相关法律法规的规定。 同意公司以这种方式收购美国康耐特。 2 、在2010 年11 月29 日公司第一届董事会第十五次会议上对此次公司董事 会聘任娄建民先生为公司副总经理事项发表了独立意见： 经核查，公司董事会聘任娄建民先生为公司副总经理议案的审议和表决程序 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，副总经理人选任职资格符合《公司 法》和《公司章程》所规定的条件，能够符合胜任所任岗位职责的要求，不存在 《公司法》规定禁止任职以及被中国证监会处罚的情形，本次选举及聘任合法有 效，同意聘任娄建民先生为公司副总经理。 三、保护投资者权益方面所作的工作 1、对公司信息披露情况进行监督检查，使公司能严格按照《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等 法律、法规的有关规定做好披露工作，保证20 10 年度公司的信息披露真实、准 确、及时、完整、维护了公司和投资者利益。 2 、对公司治理结构及经营管理的调查。本人与公司相关人员进行沟通，深 入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情 况、财务管理、募集资金使用和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、 治理情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取作出决策 所需的