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证券登记存管业务 胡春晖 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司 2008年10月 目 录 证券登记结算公司简介 证券登记存管服务概述 证券登记业务 限售股份管理 高管股份管理 股权激励股份登记 一、证券登记结算公司简介 组织架构 基本职能 一、证券登记结算公司简介 深圳分公司组织架构 证券登记结算公司基本职能 证券账户、结算账户的设立和管理 证券的登记存管 证券和资金的清算交收及相关管理 受发行人的委托派发证券权益 查询、咨询和培训服务 证监会批准的其他业务（质押登记、司法冻结登记等） 二、证券登记存管服务概述 有关规定 基本概念 证券品种 服务对象 服务平台 证券登记存管服务概述 有关规定 《公司法》、《证券法》 《证券登记结算管理办法》（证监会令的29号） 《证券登记规则》（中国结算发字【2006】153号） 《证券账户管理规则》（中国结算发字【2002】17号） 备忘录、协议、指南、流程、日志等 证券登记存管服务概述 证券登记概念 证券登记结算机构接受发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。 证券登记存管服务概述 证券存管概念 证券登记结算机构接受证券公司委托，集中保管证券公司的客户证券和自有证券，并提供代收红利等权益维护服务的行为。 证券登记存管服务概述 证券托管概念 证券公司接受客户委托，代其保管证券并提供代收红利等权益维护服务的行为。 同一投资者可同时在多家证券公司托管证券，证券可以在不同的证券公司之间进行转托管 证券只能通过托管券商卖出 证券登记存管服务概述 服务平台 网站服务系统：发行人和投资人 D－COM系统：境内结算参与人 B－COM系统：境外结算参与人 证券交易通讯网：各证券营业部 柜台系统：各参与人 三、证券登记业务 证券登记原则 证券登记要素 证券初始登记 证券变更登记 退出登记 证券登记相关服务 证券登记业务 证券登记原则 受发行人委托办理证券登记业务 实行证券登记申报制 实行证券登记实名制 实行证券无纸化运作 证券登记业务 证券登记原则（续） 上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务。证券登记结算机构应当制定并公布证券登记及服务协议的范本。（《证券登记结算管理办法》 第26条） 证券登记业务 证券登记原则（续） 证券登记实行证券登记申请人申报制，本公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。（《证券登记规则》 第6条） 证券登记业务 证券登记原则（续） 由于证券发行人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的一切法律责任由该证券发行人承担，本公司不承担任何责任；证券发行人申请对证券初始登记结果进行更正的，本公司依据生效的司法裁决或本公司认可的其他证明材料办理更正手续。（《证券登记规则》第16条） 证券登记业务 证券登记要素 证券持有人姓名或名称 证券账户号码 有效身份证明文件号码 证券持有人通讯地址 证券持有人类别标识 持有证券名称 持有证券数量 证券托管机构代码 限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态 证券登记业务 证券初始登记 股票首次公开发行、增发、配股 权证发行 基金募集 企业债和公司债券 记账式国债 证券登记业务 证券初始登记（续） 对于涉及国家或国有法人持股的，须提供国有资产监管部门的批准文件 涉及向外国战略投资者定向发行股份的，须提供商务部的批准文件 申报或变更持有人类别标识中涉及国有股东的，须提供国有资产监管部门出具的国有股东标识加设或变更文件 股东自行选择股份托管机构 证券登记业务 证券初始登记（续） 对于网上询价、公开发行的证券，交易所向本公司传送的认购结果视为发行人提供的初始登记申请材料,并据此登记 对于网下发行证券，本公司根据发行人提供的持有人名册进行登记 证券登记业务 证券变更登记 证券过户登记 集中交易过户登记 非交易过户登记 其他变更登记 证券登记业务 非交易过户登记 协议转让 司法划扣 行政划拨 继承、捐赠、财产分割 法人合并、分立，或因解散、破产、关闭等原因商失法人资格 上市公司收购 上市公司回购注销 证券登记业务 其他证券变更登记 司法冻结 质押 权证行权 可转债转股 可转债赎回或回售 ETF申购或赎回 股改产生的证券变更登记 证券登记相关服务 股东名册服务 权益分派和配股登记 信息披露义务人查询 四、限售股份管理 限售股份的特点