03年证券交易.docVIP

第一部分：单选题（1）2;（2）2;（7）4;（8）3; （9）1;（14）2;1．准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。?? A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》?? B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》?? C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》?? D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（　　）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。?? A．20％?? B．30％?? C．40％?? D．50％ 7．在年度报告中，对持股（　）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。?? A．2％?? B．5％?? C．8％?? D．10％ 9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（　　）。?? A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险?? B．基本风险和非基本风险?? C．系统风险和非系统风险?? D．经营管理风险和政策法律风险 14．根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（ ） 设立的原则。?? A．登记?? B．行政许可?? C．注册?? D．协议 （22）1;（23）2;（25）4;（2