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第一章 第一节 证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 （一）证券交易的概念及其特征 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券交易的特征表现在证券的流动性、收益性和风险性，三者是相互联系的。 （二）我国证券交易市场发展历程 新中国证券交易市场的建立始于1986年 1990.12.19上交所1991.7.3深交所 1999.7.1《证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。2005年10月修订 2005年4月底，开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革。 （三）证券交易的原则 证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则。为保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公平、公开、公正”三个原则。 公开原则：指证券交易是一种面向社会的公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。国际上，1934美国《证券交易法》 公平原则：指参与交易的各方应当获得平等的机会。 公正原则：指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。 二、证券交易的种类 按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。 （一）股票交易 股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的