期货从业法律法规精讲班模拟试卷(一).doc

一、单选题: 1、 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任 A B C D 你的答案： 　标准答案：d 2、 期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。 A．3 B．5 C．7 D．10 A B C D 你的答案： 　标准答案：a 3、 依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（ ） A．三分之一以上会员联名提议时 B．中国期货业协会提议时 C．会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时 D．理事会认为必要时 A B C D 你的答案： 　标准答案：b 4、 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。 A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 A B C D 你的答案： 　标准答案：b 5、 （ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会