证券从业资格考试《证券交易》第二章证券交易程序.docVIP

第二章　证券交易程序 主要考点： 掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求; 掌握我国证券托管制度的内容。 掌握委托指令的内容; 掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式。 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。 第一节　证券交易程序概述 　 证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程，包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。 一、开户 　　开立证券账户和开立资金账户。 二、委托 委托的几种分类 　 证券交易所接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。电脑报价方式。 【例 单选题】我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（　　）。　　 A．口头报价B．书面报价 　 C．电脑报价D．人工报价 　【答案】C 　【解析】证券交易所在股票交易中接受报价的方式有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。 三、成交 成交价格确定：买卖双方直接竞价形成交易价格；交易价格由交易商报出，投资者接受交易商报价。 优先原则主要有：价格优先、时间优先、按比例分配、数量优先、客户优先、做市商优先和经纪商优先等。价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。 四、结算 　　清算和交收是证券结算的两个方面。记名证