中证协 保荐机构推荐询价对象业务的操作细节与自律管理.pptVIP

保荐机构推荐询价对象业务的操作细节与自律管理 中国证券业协会 解读《关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知》（中证协发[2010]158号）（2010年10月14日发） 一、通知背景： 2010年10月12日，《关于深化新股发行体制改革的指导意见》 、《证券发行与承销管理办法（修订）》发布，新股发行体制改革第二阶段工作将于11月1日正式实施。 《指导意见》四项措施中的第二项是保荐机构可以推荐部分询价对象参与本公司作为主承销商的新股发行项目的询价与网下申购业务。 协会发布通知，是对《指导意见》相关精神的细化，旨在指导保荐机构做好推荐类询价对象的登记备案工作。 二、通知的内容 （一）建立健全针对推荐类询价对象的推荐审核决策机制。 1、制定专项工作的公司内部规则并在协会报备 推荐标准 审核规程 决策程序 对推荐类询价对象的督导措施 在协会进行首次报备后，如有修订和完善，应及时变更报备。 2、询价对象推荐标准—保荐机构自主制定 协会原则性要求推荐标准事项： 最低注册资本 资产管理规模 专业技能 投资经验 市场影响力 信用记录 协会基本要求：公司依法设立，投资资金来源合法。 协会鼓励：对询价对象的选择应当优先考虑投资能力强、研究水平突出、资质过硬且具有长期持股投资偏好的机构投资者。与发行人存在长期战略合作关系的公司 （二）询价对象名单的确定与备案 1