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- 2017-08-26 发布于河南
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更多考试信息,考试真题,模拟题下载/forum-389-1.html大家论坛,全免费公益性考试论坛,期待您的光临!…”应为“场内申购、赎回ETF…”
LOF的募集分场外募集和场内募集两部分,场外募集的基金注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统;场内募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。
LOF采取“金额申购、份额赎回”原则。
合格境内机构投资者资格的申请及审核(第189页)
QDII基金募集首先需申请境内机构投资者资格,该资格获批后还需申请经营外汇业务资格,而一般的开放式基金不用申请这两项资格。
QDII基金申购与赎回的原则:“未知价”交易原则;“金额申购、份额赎回”原则;当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间内撤销。
QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别:币种;拒绝或暂停申购的情形。
资金清算流程(第193页图7-2)
第八章 基金的信息披露
信息披露的作用:有利于投资者的价值判断;有利于防止利益冲突与利益输送;有利于提高证券市场的效率;有利于防止信息滥用等。
实质性原则:真实性、准确性、完整性、及时性、公平披露
形式性原则:规范性、易解性、易得性。
禁止行为:虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;对证券投资业绩进行预测;违规承诺收益或者承担损失;诋毁其他
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