证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷二(定稿).docVIP

一、单项选择题 1、证券市场的基本功能不包括：（C ）A.“筹资—投资”功能B.资本定价功能C.风险转移功能D.资本配置功能 2、某股票型基金半年内股票交易金额为100亿元，该阶段内披露的股票投资市值分别为100亿元、80亿元、60亿元，那么该基金半年的周转率为（B ）。A、80% B、62.5% C、50% D、37.5% 3、为能够保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的（B ）。A、股票 B、债券 C、衍生品 D、基金 4．基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于（B）的股 A．20% B．25% C．33% D．50% 5.基金管理人内部控制的（B ）要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 A．健全性原则B．有效性原则 C．独立性原则 D．相互制约原则 6．基金资产托管业务中的（A ），即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。 A．资产保管 B．资金清算 C．资产核算D．投资监督 7．目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司（B ）和基金公司（ ）为主。 A．直销、代销 B．代销、直销 C．外销、内销 D．内销、外销 8.货币市场基金和短债型基金可以从基金资产列支基金销售服务费，费率一般为:（C）A.0.1%B.