监管江苏出口机电产品生产企业监督检查表.docVIP

附件6： 江苏出口机电产品生产企业监督检查表 监督类别 监督内容 检查结果 不符合事实记录 符合 不符合 严重 一般 1法律法规 执行情况 1.1企业有无冒牌生产、未经授权使用他人专利等侵权行为 该项不符合应直接降类 1.2企业是否受到检验检疫及其它政府部门的行政处罚 该项不符合应直接降类 1.3对企业的出口批进行核查时，是否发现企业有弄虚作假行为。 该项不符合应直接降类 2一致性核查 2.1企业的报检信息及提供的单据与出口机电产品报检、放行登记清单是否一致 2.2企业的报检信息及提供的单据是否与实际货物一致 3质量监督员管理 3.1质量监督员是否符合检验检疫的要求 4执行输入国的技术规范 4.1企业应了解产品输入国的技术规范，并切实在产品生产销售过程中执行。 5原材料控制 5.1是否制定了关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序，并按文件要求对供应商进行选择、评定和日常管理，保存对供应商选择和日常管理记录 *5.2是否建立关键元器件和材料进货检验、验证程序，编制关键元器件和材料进货检验规范，并按照规范要求对供应商提供的产品进行检验和验证，记录完整有效 5.3当关键元器件和材料检验由供应商检验时，是否对供应商提出明确的检验要求，并保存供应商提供的合格证明及有关检验报告等 *5.4现场对关键元器件和材料进行抽样检验（含安、卫、环内容） 6关键工序 控制 6.1是否区别关键工序，并制定管理制度 6.2是否制定关键工序、质量控制点作业指导文件，检查文件是否能确保从人员、设备、材料、工艺方法、检测器具、检验方法等方面对质量控制点的工序过程实现有效控制 *6.3关键工序、质控点实施情况是否符合管理制度或程序和相应的作业指导文件规定 7半成品控制 7.1是否编制半成品检验规范，严格按照规范程序进行检验，并保存相关记录 7.2产品和检验状态表识是否清晰 *7.3现场对半成品进行抽样检验（含安、卫、环内容） 8成品控制 8.1是否编制成品检验规范，严格按照规范程序进行检验，并保存相关记录 8.2产品和检验状态表识是否清晰 *8.3现场对成品进行抽样检验（含安、卫、环内容） 9不合格品 控制 9.1是否建立了不合格品的管理制度或程序 9.2查不合格品是否按管理制度或程序规定的要求和方法进行了标识和隔离，是否保持了记录，并定期对其进行分析 *9.3查不合格品的处置是否按管理制度或程序规定的要求执行 10仓库管理 10.1是否制定了仓库管理制度，检查仓库制度的执行情况，仓库物、帐、卡是否相符 10.2仓库现场区域划分清晰合理，零部件、半成品和成品堆放整齐 11现场检测 *11.1现场抽取部分成品根据国家技术法规有强制性标准或合同要求进行部分安、卫、环项目的检测，是否符合要求。