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第十八章 证券法 第一节 证券法概述 第一节证券法概述 第一节证券法概述 第一节证券法概述 第一节证券法概述 第一节 财政与财政法概述 第一节 财政与财政法概述 第一节 财政与财政法概述 第一节 财政与财政法概述 第一节 财政与财政法概述 第一节 财政与财政法概述 第一节 财政与财政法概述 第一节 财政与财政法概述 第一节 财政与财政法概述 第一节 财政与财政法概述 第一节 财政与财政法概述 第一节 财政与财政法概述 第一节 财政与财政法概述 第一节 财政与财政法概述 第二节 证券发行 第二节 证券发行 第二节 证券发行 第二节 证券发行 第二节 证券发行 第二节 证券发行 第二节 证券发行 第二节 证券发行 第二节 证券发行 第二节 证券发行 第二节 证券发行 第二节 证券发行 第二节 证券发行 第二节 证券发行 第二节 证券发行 第二节 证券发行 第二节 证券发行 第二节 证券发行 第二节 证券发行 第二节 证券发行 第二节 证券发行 第二节 证券发行 第二节 证券发行 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第三节 证券交易 第四节证券组织机构 第四节证券组织机构 第四节证券组织机构 第四节证券组织机构 第四节证券组织机构 第四节证券组织机构 第四节证券组织机构 第四节证券组织机构 第四节证券组织机构 第四节证券组织机构 第四节证券组织机构 第四节证券组织机构 第四节证券组织机构 第四节证券组织机构 第四节证券组织机构 第五节违反证券法的法律责任 第五节违反证券法的法律责任 第五节违反证券法的法律责任 第五节违反证券法的法律责任 第五节违反证券法的法律责任 第五节违反证券法的法律责任 第五节违反证券法的法律责任 第五节违反证券法的法律责任 第五节违反证券法的法律责任 第五节违反证券法的法律责任 第五节违反证券法的法律责任 第五节违反证券法的法律责任 本章小结 案例分析 违反证券机构管理、人员管理的法律责任 1、非法开设证券交易场所的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。没有违法所得的，处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 2、未经批准并领取业务许可证，擅自设立证券公司经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。没有违法所得的，处以三万元以上十万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 违反证券机构管理、人员管理的法律责任 3、法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理其非法持有的股票，没收违法所得，并处以所买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员，还应当依法给予行政处分。 4、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以三万元以上五万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 证券机构的法律责任 1、综合类证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，停止其自营业务。 2、证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，以及其他违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任，并处以一万以上十万以下的罚款。 3、证券公司、证券登记结算结构及其从业人员，未经客户的委托，买卖、挪用、出借客户账户上的证券或者将客户的证券用于质押的，或者挪用客户账户上的资金的，责令改正，没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款，并责令关闭或者吊销责任人员的从业资格证书。构成犯罪的，依法追究刑事责任