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保荐机构尽职调查 文件清单目录 中国XX证券有限责任公司 20XX年X月 保荐机构尽职调查工作文件目录 第一章 发行人基本情况 13 第一节 改制与设立情况 13 1-1、改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告 13 1-2、资产和业务构成情况 13 1-3、上级主管部门同意改制的批复文件 13 1-4、发行人的改制方案、人员安置方案、审计报告、评估报告 13 1-5、改制完成后原企业或主要发起人的资产构成和业务构成情况，改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程，以及原企业和发行人业务流程间的联系 13 1-6、发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况 13 1-7、取得发行人设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、发起人协议、创立大会文件、评估报告、审计报告、验资报告、工商登记文件 14 第二节 历史沿革情况 14 1-8、发行人历年营业执照、公司章程、工商登记，以及历年业务经营情况记录、年度检验、年度财务报告 14 1-9、发行人设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告 14 1-10、自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，在发行人的任职情况，其亲属在发行人的投资、任职情况 14 1-11、发起人出资资产的产权证明 14 1-12、发起人股份转让情况 15 1-13、发行人注册登记资料、股东出资时验资资料以及出资