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5月28日见报 突出处理 原样照登 关于发布实施《上海证券交易所大宗交易系统专场业务办理指南（试行）》的通知 各会员单位、合格投资者及上市公司： 根据中国证监会《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》、本所《关于实施上市公司解除限售存量股份转让指导意见有关问题的通知》、《上海证券交易所大宗交易系统解除限售存量股份转让业务操作指引》以及本所相关交易规则等规定，本所制定了《上海证券交易所大宗交易系统专场业务办理指南（试行）》，现予发布实施。 即日起，本所受理合格投资者资格的申请。 附件：上海证券交易所大宗交易系统专场业务办理指南（试 行） 上海证券交易所 二○○八年五月二十七日 附件 上海证券交易所 大宗交易系统专场业务办理指南 （试行） 上海证券交易所 2008年5月 目录 一、专场业务概述 3 二、业务类型 3 三、参与者及其作用 3 （一）大宗股份出售业务 3 （二）大宗证券购买业务 4 四、资格管理 5 （一）中介机构 5 （二）合格投资者 5 （三）合格投资者申请程序 6 （四）合格投资者的交易 8 五、大宗股份出售业务的办理流程 8 （一）准备阶段 8 （二）申请的提出 9 （三）申请的受理 9 1. 申请的审查和受理 9 2. 专场业务预公告 10 （四）转让的组织 10 1.进场 10 2.中介机构公告售出证券信息 10 3.询价与投标 10 4.配售与中标 11 （五）成交的确认 11 1.成交申报 11 2.产生成交数据 12 3. 专场业务结果公告 12 4.成交回报 12 5.发送成交数据 12 （六）信息的发布 13 1.交易公开信息 13 2.信息披露 13 （七）登记与结算 14 （八）违约处置 14 六、大宗股份购买业务 15 七、其他 15 附件 16 附件1合格投资者登记表 16 附件2合格投资者承诺书 17 附件3合格投资者申请表 18 附件4大宗股份出售专场业务流程图 19 附件5大宗交易系统专场业务申请表 20 附件6大宗交易系统专场业务委托书 21 附件7上海证券交易所大宗交易系统专场业务预公告 22 附件8 上海证券交易所大宗交易系统专场结果公告 23 一、专场业务概述 大宗交易系统专场业务是指：由股份持有者发起出售需求，或股份购买者发起购买需求，经委托为其提供公开发售、配售或购买等相关服务的会员向本所提出申请，由本所组织专场，相关会员和合格投资者作为响应者参加，通过本所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交，并由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）完成结算的业务。 二、业务类型 （一）大宗股份出售：大宗股份持有人在中介机构的协助下，通过大宗交易系统专场的形式向购买者转让所持股份的大宗交易系统专场业务。 （二）大宗股份购买：大宗股份购买者在中介机构的协助下，通过大宗交易系统专场的形式向大宗股份持有人收购所持股份的大宗交易系统专场业务。 三、参与者及其作用 （一）大宗股份出售业务 1.发起方：欲转让大宗股份的持有人，其作用是向大宗交易系统提供可供出售的股份； 2.中介机构：为发起方提供承销配售等相关业务的本所会员，其作用是帮助发起方寻找潜在的响应者（欲购买大宗股份的合格投资者），设计转让方案，确保大宗股份的出售得以顺利完成； 3.响应者：参与大宗交易系统专场业务的本所会员和合格投资者，其作用是提出意向申报，购入发起方出售的大宗股份； 4.上交所：为大宗股份的转让提供专门场所，设计规则和流程，组织发起方、中介机构和响应者参与，根据发起方的需求，采取协商、询价、投标等方式组织出售并确认成交并确认成交 （2）准备转让股份遵守了出让方自身关于持股期限的承诺； （3）准备转让股份需要获得相关部门或者内部权力机构批准的，已履行相应的批准程序； （4）准备转让股份不属于上市公司控股股东在该公司的年报、半年报公告前30日内转让解除限售存量股份的情形； （5）本次股份转让后导致股份出让方不再是上市公司控股股东的，股份出让方和受让方遵守了上市公司收购的相关规定； （6）本所要求的其他内容。 （二）申请的提出 由受托中介机构向本所交易管理部提交专场业务申请，申请材料包括： 1.大宗交易专场业务申请表与委托书（附件5、附件6）； 2.大宗股份出售服务协议； 3.大宗交易系统专场业务委托协议； 4.股份可转让核查意见； 5.本所认为必要的其他材料。 （三）申请的受理 1. 申请的审查和受理 本所对股份是否可依法转让及无瑕疵进行形式审查，转让申请通过形式审查后，本所当日予以受理。 2. 专场业务预公告 在专场业务实施日，本所通过本所卫星系统、本所网站大宗交易专区和本所大宗交易系统，向会员和合格投资者发布专场业务预公告（附件7），告知专场交易时