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流域水资源初始产权界定初探 ——以黑河流域中游为例( 龙爱华1 徐中民2 张志强3 苏志勇4 （1:中国科学院寒区旱区环境与工程研究所冻土工程国家重点实验室,兰州 730000; 2:鸟取大学干旱区土地研究中心,1390浜坂,鸟取680,日本; 3:中国科学院资源环境信息中心,兰州 730000; 4:兰州大学干旱农业国家重点实验室,兰州 730000） 提 要 随着水资源短缺程度的加剧,可交易水权制度逐渐成为当今世界水资源管理制度发展的新方向.水资源初始产权是水资源管理的基础和前提. 在干旱区内陆河流域,产权初始配置要在生态环境可持续的前提下,坚持公平、效益相结合的分配目标和配置原则. 通过建立初始水权配置指标体系，对黑河流域进行实地问卷调查，在此基础上对用户调查结果进行专家判断修正,应用层次分析法研究了各分配指标的权重分布. 以黑河流域张掖地区为例的界定结果表明,除上游的肃南县和山丹县外，其余各县市的实际用水量都超过了各自界定的初始水权,这种差别为水资源产权交易管理提供了现实依据,为开展流域上游的生态保护补偿提供了理论基础. 关键词 可交易水权 初始产权界定 层次分析 黑河流域 分类号 水资源是具有自然、生产、消费、经济、物质等多方面特性的稀缺资源. 随着我国经济社会的发展和人口的增长，水资源短缺在我国北方干旱和半干旱地区已显得十分严重. 水资源供需矛盾尖锐，水事矛盾日益突出. 多年来，解决水资源短缺问题总是求助于工程和技术的手段，而越来越多的研究表明，工程和技术的手段固然十分重要，但水资源管理不善也是导致其短缺问题的重要原因之一. 水资源利用的价值属性及水资源本身的稀缺性，决定了水资源利用过程中的竞争性质. 1992年在都柏林召开的“21世纪水资源与环境发展”的国际会议上，与会代表一致认为，水资源不仅是自然资源，而且更重要的是一种经济物品，水资源的配置使用应该遵从市场原则[1]. 在解决水资源竞争利用的矛盾方面，水资源产权理论在国外得到了较多的研究，取得了很多建设性成果. 现代产权经济理论认为，产权制度对资源配置具有根本的影响，它是左右资源配置决定性的因素，水资源产权制度对水资源的高效配置具有重要意义[2]. 正如产权制度对社会资源配置和利益分配的节约功能及规范作用，水权在水资源管理中的作用在于将水资源的使用量权按照一定的分配原则进行分割，交由使用者在其产权范围内进行合理利用，运用产权管理的激励功能，在各级用户间建立起高效利用的激励机制，促进其利用效率的提高. 水资源在我国传统的管理体制下，由于产权界定不明晰，各利益主体之间的经济关系缺乏协调，使得水资源利用的低效率和浪费问题比较严重，因此产生了类似于“公地悲哀”的水资源利用格局. 文中在讨论国内外水权制度的基础下，探讨干旱区内陆河流域水资源初始产权界定的目标原则，寻求初始界定的操作指标体系，在实地调查的基础上分析水资源初始产权界定方法，并以黑河中游张掖地区的界定进行实证研究. 1 可交易水权制度与水权界定 水权制度起源于水资源利用过程中对水事矛盾的仲裁. 世界上现行的水权理论和水权制度基本可分为私有水权制度和公有水权制度两种[3]. 私有水权制度包括沿岸所有权和优先占有权两种，主要形成和应用于实行英美法系的国家. 公共水权制度则主要是在实行大陆法系的国家和地区，如我国、前苏联等. 私有水权制度中，沿岸所有权强调水资源的合理使用，优先占用权则强调水资源的有益使用，但二者都缺乏引导提高水资源配置效率和使用效率的制度结构. 公共水权制度将水资源的使用、计划与规划联系在一起，但事实表明，在微观层次上，计划对资源的配置存在明显不足，而且单一的行政配水管理方式容易引发水资源管理中的寻租行为，导致经济资源的浪费和腐败现象的产生. 随着世界水资源管理制度的发展，逐渐出现了可交易水权管理制度. 可交易水权制度最先出现在美国西部的部分地区，具体做法是允许优先占用水权者在市场上出售富余水量，即进行水权交易. 近年来，由于可交易水权的理论逐渐得到人们的广泛接受，越来越多的国家已经或准备开始实行可交易水权制度. 可交易水权理论和制度的形成反映了世界水资源管理的新趋势，它是以水权界定为基础，产权主体在水资源利用效益最优的目标驱动下，通过“看不见的手”——市场机制的资源配置作用，进行水资源使用量权再分配的水资源管理体制. 可交易水权制度的运行取决与三个重要环节：水权界定、水价形成和水权交易管理，其中水权界定是可交易水权制度建立的前提、核心[4]. 科斯第二定律表明，如果交易费用为正，那么产权制度安排或合法权利的初始界定以及经济组织形式的选择将会对资源配置效率产生影响[5]. 水资源产权初始界定关键是要清晰、明确地界定各用水主体的初始水资源可利用量权. 智利政