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证券交易11年六月份 单项选择题（本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分 ）1. 深圳证券交易所于（ C ）正式开业。A.1986年8月1日B.1990年12月19日C.1991年7月3日D.1991年7月1日2. 远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（ A ）进行交易。A.现在确定的价格B.未来某一价格C.市价D.即时协议价格3. 从内容上看，权证具有（ B ）的性质。A.债权B.期权C.债权与期权D.买入期权4. 下列说法正确的是（ A ）。A.在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。B.连续交易指令执行和结算的成本相对比较低C.定期交易可以提供更多的市场价格信息D.做市商的收入来自于经纪佣金5. 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ D ）。A.A股B.债券C.权证D.B股6. 从积极的意义看，证券市场（ A ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。A.流动性B.稳定性C.有效性D.公平性7. 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ A ）。A.3%B.5%C.10%D.30%8. 深圳证券交易所债券上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为发行价的上下（ D ）。A.3%B.5%C.10%D.30%9. 上海证券交易所规定，债券质押式回购的最小变动单位为（ C ）元。A.0.01B.0.001C.0.005D.0.0510. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以（ D ）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1万元以上5万元以下C.5万元以上30万元以下D.20万元以上50万元以下11. 以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（ B ）。A.挪用客户交易结算资金B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托D.接受客户的全权委托12. （ B ）是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。A.全价交易B.净价交易C.差价交易D.市场价交易13. 在证券交易所市场，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（ A ）。A.委托B.申报C.报盘D.撮合成交14. 非交易过户登记不包括（ B ）引起的变更登记。A.行政划拨B.司法冻结C.财产分割D.股份协议转让15. 股份报价转让每笔委托股份数量应为（ D ）以上。A.100股B.5000股C.10000股D.30000股16. 营销人员在开发客户的过程中，可与一部分客户建立良好的关系，再通过这些客户关系派生出新的客户关系，建立新的客户群。这种寻找客户的方法属于（ B ）。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.关系法17. 停牌及复牌的时间和方式由（ A ）决定。A.证券交易所B.证券业协会C.中国结算公司D.证监会18. 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（ D ）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A.5%B.10%C.20%D.30%19. 上海证券交易所上市证券分红派息时A股权益登记日为（ C ）。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+620. 某投资者当日申报“债转股”100手，当次转股初始价格为每股10元，那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（ C ）股。A.100B.1000C.10000D.10000021. 关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是（ B ）。A.证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员B.证券公司应当自每一会计年度结束之日起5个月内，向证券监管机构报送年度报告C.证券监管机构有权对证券公司经营管理和财务状况进行检查D.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会22. 以下关于订单匹配过程中时间优先原则的陈述，（ B ）是正确的。A.同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序23. 开放式基金场内申购由（ D ）负责校验。A.证券交易所B.基金管理人C.证券公司D.中国结算公司24. 上海证券交易所规定，申购新股时最高不得超过（ A ）股A.999999500C.999999900D25. 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办