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创业板申请复核等业务系统操作说明 （2009年7月16日） 创业板申请复核等业务操作说明 1 １． 复核设置 2 ２． 权限申请 3 2.1自然人申请 3 2.2机构户申请 7 2.3其他券商转入已开通创业板客户 8 ３． 申请复核确认 9 ４． 申请复核取消 10 ５． 权限取消 11 ６． 相关查询 12 6.1自然人申请（明细）查询 12 6.2已开通客户（明细）查询 13 6.3自然人申请（汇总）查询 13 6.4已开通客户（汇总）查询 14 ７． 手机操作界面 15 7.1【客户资料采集功能】（主界面） 15 7.2【查询风险级别】 15 7.3【查询首次交易日】 16 7.4【查询申请情况】 16 ８． 网上营业厅操作界面 17 8.1【查询风险级别】 17 8.2【查询首次交易日】 17 8.3【查询申请情况】 18 附： 19 创业板申请操作流程 19 创业板申请柜台相关菜单位置 20 网上营业厅网址 20 手机网址 20  复核设置 菜单位置：【帐户】【创业板申请】【复核设置】 功能说明： 完成需要复核的分类设置 总部（机构代码为‘0000’）设置，对所有营业部均起作用 如果设置了多项复核设置，只要满足一项复核设置该申请将要复核 对于外围申请，不管是否设置均需复核 这里指的复核是第3节中的【申请复核】 业务操作： 提供‘增加’、‘删除’操作 属性说明：无 建议：如果需要复核分类设置，可以由总部进行统一设置。 例：由于‘其他券商转入已开通创业板客户’的申请是直接开通权限，因此需对其的申请加上复核控制。具体设置内容为：机构代码为‘0000’，申请级别为‘2立即开通’，申请渠道为空。 图1 权限申请 2.1自然人申请 2.1.1柜台申请 菜单位置：【帐户】【创业板申请】【自然人申请】 功能说明： 提供客户代码、股东代码、客户证件号、二代身份证读卡器等多种途径的客户录入，进行客户风险测评、首日交易日期录入、其他券商转入已开通创业板客户等信息确认，完成客户的创业板申请操作 投资者投资经验在两年之内，即‘首次交易日期’与‘协议签署日期’相比在两年以内的，‘申请级别’自动设为‘1二年以下’，‘生效天数’将为5日（含签署协议当日） 投资者投资经验在两年以上（含两年），即‘首次交易日期’与‘协议签署日期’相比在两年以上的，‘申请级别’自动设为‘0二年以上’，‘生效天数’将为2日（含签署协议当日） 申请完成后，可通过第3节完成‘申请复核’或第4节‘申请复核取消’ 业务操作： 风险测评，完成客户的风险评测 ‘其他券商转入已开通创业板客户’操作，只能通过柜台完成（2.3详细说明） ‘首次交易日期’，提供柜台录入界面 ‘确定’后若无复核，转为等待开通状态 ‘确定’后若需复核，继续第3节【申请复核确认】操作 属性说明： 首次交易日期的获取，通过登录公司提供的数据（只会提供一次）柜台系统自动导入；如果取不到的该数据，可通过新意系统进行查询，并在‘柜台申请’界面录入 图2 图3 2.1.2网上营业厅申请 菜单位置：【创业板交易申请】【预申请】 功能说明： 客户经理柜员或客户经理的登录页面，具体登录页面见附 在网上营业厅完成客户创业板交易申请 申请完成后，按‘首次交易日期’提示‘预计2（或5）个交易日后开通创业板交易权限’ 业务操作： 录入‘客户资金帐号’或‘股东代码’，再点击‘提交申请’ 图4 2.1.3手机申请 菜单位置：【客户资料采集功能】【创业板交易申请】【预申请】 功能说明： 客户经理柜员或客户经理的登录页面，具体登录页面见附 在手机完成客户创业板交易申请 申请完成后，按‘首次交易日期’提示‘预计2（或5）个交易日后开通创业板交易权限’ 业务操作： 图5，选择【创业板交易申请】 图6，录入‘客户资金帐号’或‘股东代码’，点击‘确定’ 图7，点击【预申请】 图8，完成申请后的提示信息 图5 图6 图7 图8 2.2机构户申请 菜单位置：【帐户】【创业板申请】【机构户申请】 功能说明： 完成机构户的创业板申请开通、申请取消 申请开通完成后，即时开通此权限 申请取消完成后，即时取消此权限 提供通用复核功能 机构户的即时开通只能在柜台完成 业务操作： 录入资金帐号，选择‘权限标志’，点击‘确认’ 如果不需要复核，操作完成 如果需要复核，完成柜台的通用复核（本次不作说明） 图9 2.3其他券商转入已开通创业板客户 菜单位置：【帐户】【创业板申请】【自然人申请】 功能说明： 提供客户代码、股东代码、客户证件号、二代身份证读卡器等多种途径的客户录入，进行其他券商转入已开通创业板客户等信息确认，完