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黄湘平会长在全国证券业协会工作座谈会上的讲话 (2008年4月17日) 各位代表： 今天，在东莞市召开全国证券业协会工作座谈会，主要是通报中国证券业协会2007年工作情况和2008年工作思路及工作重点，总结和交流2007年度证券行业投资者教育工作经验和作法，研究探讨新的一年里中国证券业协会和地方协会需要共同做好的工作。下面我讲3个问题，供会议讨论。 一、关于中国证券业协会2007年主要工作情况和2008年的工作思路 2007年是中国证券市场快速发展的一年，也是第四届协会的开局之年。新一届协会贯彻落实第四次会员大会的精神，围绕会员单位和从业人员自律管理以及代办股份转让系统场外市场建设三条工作主线，进一步强化“自律、服务、传导”的职能，积极认真地开展协会各项工作。归纳起来，主要是9个方面的工作：一是完善自律规则体系，不断拓宽协会自律职能；二是强化风险揭示，积极开展投资者教育工作；三是首次完成从业人员资格年检，不断完善从业人员考试工作；四是建立从业人员远程教育培训平台，完善协会培训管理体系；五是加快中关村园区公司股份报价转让试点步伐，推动代办系统稳步发展；六是加强行业信息安全的自律管理与服务，维护行业信息技术安全；七是加强调查研究，履行传导职能，积极反映行业的呼声和建议；八是完善专业委员会工作机制，积极发挥专业委员会作用；九是做好日常工作，提高为会员服务的水平。这9项工作中有很多是在地方协会的支持配合下实现和完成的。特别是投资者教育、从业人员考试、培训和年检、调查研究等项工作，地方协会做了大量的工作，在此，我代表中国证券业协会党委和全体员工对地方协会工作的领导和同志们表示衷心地感谢！ 2008年年初召开的全国证券期货监管工作会议，提出了 “夯实基础、深化改革、推进开放、拓展功能、加强监管、促进发展”的工作方针，和做好下个阶段工作必须牢记把握的四项原则，也就是四个坚持：一是要坚持强化市场基础性制度建设；二是要坚持不懈地推进市场化改革；三是要坚持不懈拓展资本市场的广度和深度；四是要坚持不懈创新监管理念，提高监管水平。与此同时，对行业自律组织提出“要进一步强化监管职责，建立健全自律监管机制和工作程序”，“进一步发挥行业自我规范的职能”，同时做好对监管部门“重点工作的配合和支持”的新要求。深刻领会和全面贯彻全国证券监管工作会议精神，认真分析当前资本市场和证券行业面临的新形势和新挑战，与时俱进，锐意进取，不断创新行业自律管理和服务的工作思路，是进一步提升协会的工作效率和工作水平的必然选择和必然要求。 中国证券业协会认真研究了近两年来我国资本市场在规范和发展方面发生重大变化的新形势和新要求，清醒地认识到，我国资本市场建设迈上了新的台阶，证券行业发展正处在一个新的起点，证券行业自律组织必须加强责任意识、发挥主观能动性，依靠行业和团队优势，立足打造和增强证券业核心竞争力的战略高度，认真履行“自律、服务、传导”职责，加强自律管理体系、组织体系和制度机制建设，进一步提高自我规范和自我发展的功能，增强行业的整体竞争力。一方面看到行业自律管理和服务工作积极变化，另一方面也要认识到，证券行业自律管理和服务工作离证券业持续发展的要求还有差距，需要增强行业自律管理和服务的自主性、权威性和针对性，适应资本市场和证券行业发展的新形势和新要求，准确把握行业自律管理和服务的阶段性特征，有效针对会员实现可持续发展的自律要求，进一步创新和拓展工作思路，强化行业自律管理和服务功能。为此，中国证券业协会提出要在3个方面取得新进展，确定了2008年6项工作重点。 一是要适应我国资本市场市场化改革的需要，在行业自律管理和服务的基础性制度建设上取得新的进展。我国资本市场面临着与成熟市场不同的深层次矛盾和问题，特别是基础性制度薄弱与市场快速发展不相适应的矛盾仍然突出。这就要坚持不懈地推进基础性制度建设和市场化改革，自律组织要进一步发挥更大更多的作用。在证券监管机关推动市场力量和中介机构在市场筛选、定位、调节供求等方面的市场化改革中，自律组织应进一步发挥行业自我规范的职能，在会员单位投资者教育、从业人员自律管理和代办股份转让系统等场外市场建设的市场化改革中发挥更加积极的作用。协会要探索开展投资者教育工作新形式、新方法以及投资者教育自律管理的评价机制，为建立投资者教育和保护的长效机制发挥自律组织的应有作用。要引导行业和会员公司树立社会责任感，不断扩展和延伸公司治理的内涵，通过履行企业的社会责任，建设和谐证券文化，夯实市场基础。要抓好行业诚信系统和自律监察体系建设。重点抓好证券从业人员执业注册和持证上岗制度，认真开展自律监察工作，做到执章必严和违章必究，强化市场化改革的制度和机制保障。 二是要适应我国资本市场不断拓展广度和深度的发展需