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煤矿事故致因理论及其模型的建立与分析 　　李东海，等：煤矿事故致因理论及其模型的建立与分析 　　[摘要]本文在总结国内外煤矿事故致因理论研究的基础上，重点介绍了中国神华神东煤炭集团典型事故的致因理论的构建及模型的建立，最后提出了事故致因因素的经济学分析思路，旨在为煤矿事故致因研究与分析提供一种有效的方法。 　　[关键词]煤矿事故；事故致因；模型；分析 　　[中图分类号]F407[文献标识码]A[文章编号]1005-6432（2013）42-0153-04 　　1引言 　　煤矿安全问题在煤炭工业发展中变得越来越突出，煤矿事故时有发生，探求煤矿事故发生机理，分析煤矿事故发生的原因尤为关键、重要。事故致因理论[1]就是对大量典型事故致因进行分析、统计和归纳，提炼出事故机理和事故模型。这些机理和模型反映了事故发生的规律性，能够为事故原因的定性分析和定量分析，以及事故的预测预防，从理论上提供科学、完整的依据。因此正确掌握事故发生的机理，建立科学、实用的煤矿事故致因理论来指导安全生产，是实现企业本质安全化的重要前提和基础。 　　2国内外煤矿事故致因理论概述 　　21国外煤矿事故致因理论发展历程[1-3] 　　20世纪50年代以前，人们往往认为导致事故发生的主要原因是工人的行为。1919年，英国的MGreenwood和HWoods对大量伤亡事故数据进行了统计检验，发现工人中有些人较其他人更易发生事故。Chamber和Farmer在1939年进行了补充，并提出“事故频发倾向论”，该理论把事故致因完全归咎于人的天性，引起了很多争议。1931年，美国的WHHeinrich提出了海因里希事故因果连锁理论，该理论的核心思想是：事故与一系列原因相互之间具有连锁关系，其中事故因果连锁过程包括5种因素：遗传及社会环境、人的缺点、人的不安全行为或物的不安全状态、事故、伤害，并提出“多米诺骨牌模型”来加以形象描述，该理论认为事故发生的主要直接原因是人的不安全行为，多归因于人的缺点。Frank Bird在此理论基础上，提出了现代事故因果连锁理论，他认为事故的根本原因在于管理的缺陷，该理论能反映现代安全管理理念，有较强的借鉴意义。鉴于上述几种理论的考虑范围仅局限在企业内部，日本人北川彻三在对海因里希理论修改的基础上，提出了另一种事故连锁理论，该理论考虑了导致事故的社会因素，这些因素已超出煤矿生产安全管理工作的范围，但对预防事故的发生具有重要意义。 　　20世纪50年代以后，人们不再将造成事故的责任完全归咎于工人的人为因素。1961年JGibson和1966年WHadden提出并完善了能量意外释放理论，认为事故是一种不正常或不希望的能量转移，该理论把各种形式的能量对人体的伤害归结为事故的直接原因。1969年，JSuny提出了瑟利事故模型，该模型以人的信息处理过程为基础，认为在此过程中出现失误会导致人的行为失误，进而引发事故。这些理论研究人、机、环境之间的相互作用、反馈和调整，从中发现事故发生的原因。20世纪80年代以后，“轨迹交叉”论流行起来，该理论认为事故的发生是人的不安全行为和物的不安全状态两大因素综合作用的结果，即两大系列在时间上和空间上的运动轨迹的交叉就会导致事故的发生，该理论重点说明人为失误难以控制，但设备、物流的故障可以控制。 　　22国内煤矿事故致因理论[2] 　　我国煤矿安全管理专家认为：在煤矿生产过程中，造成事故的内因是生产系统中可能意外释放的能量，人、机、环、管中的不安全因素是事故的外因，内外因综合作用可导致能量意外释放并造成事故[1]。1995年东北大学陈宝智教授提出了事故致因的两类危险源理论。第一类危险源是系统中存在的可能发生意外释放的能量或危险物质，将作用于人体的过量的能量或干扰人体与外界能量交换的物质看作是造成事故的直接原因；第二类危险源是导致限制能量措施失衡或破坏的各种不安全因素。2001年西安科技学院的田水承教授在此基础上，又提出了第三类危险源，即因安全管理决策、组织失误、人不安全行为、失误造成系统失衡的不安全因素，这三类危险源之间相互存在一定的联系。1998年何学秋教授提出了“流变—突变”（“R—M”）理论，并建立了该理论的物理、数学模型，能够很好反映事物的安全演化过程，描述事物损伤的微观变化机理。当前世界上普遍采用的是事故统计分析因果连锁模型[1]，该模型着重于事故的直接原因（人的不安全行为和物的不安全状态）及其背景因素或深层原因（管理失误）。因此，应从管理和技术入手，来实现煤矿安全生产。 　　综上所述，专家和学者在不同的时期，从不同的科学领域、不同的研究角度对事故发生的机理进行分析探讨，形成了各种不同的事故致因理论。这些理论能使我们更好地认识和剖析事故的原因，为事故的预防和有效控制提供良好的理论指导，以