2011证券从业资格考试《证券交易》章节练习及答案---第六章.docVIP

2011证券从业资格考试《证券交易》章节练习及答案--第六章 第六章 证券自营业务 一、单项选择题1. 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（? ?? ?）。A.内幕交易B.专设自营账户C.操纵市场D.假借他人名义进行自营业务2. 以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（? ?? ?）。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.委托其他证券公司代为买卖证券3. 常见的内幕交易行为有（? ?? ?）。A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作4. 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（? ?? ?）。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可5. 证券公司自营买卖业务的首要特点为（? ?? ?）。A.决策的自主性B.交易的风险性C.收益的不稳定性D.买卖的随意性6. 从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（? ?? ?）人民币。A.5000万元B.3000万元C.1亿元D.2亿元7. （? ?? ?）是证券公司自营业务面临的主要风险。A.法律风险B.经营风险C.政策风险D.市场风险8. 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（? ?? ?）来设立。A.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制B.“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制C.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制D.“董事会——投资决策部门”的二级体制9. 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（? ?? ?）。A.建立专用自营账户B.将自营账户借给他人使用C.使用他人名义和非自营席位变相自营D.账外自营10. 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（? ?? ?）。A.规模失控、决策失误B.变相自营、账外自营C.操纵市场、内幕交易D.市场风险、管理风险11. 由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（? ?? ?），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。A.3%B.5%C.10%D.15%12. 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（? ?? ?）。A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B.目前银行间市场的交易品种主要是债券C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D.交易手续简单、清晰，费时少13. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（? ?? ?）年。A.7B.10C.15D.2014. 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（? ?? ?）。A.5%B.30%C.100%D.500%15. 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（? ?? ?）。A.发行人的监事B.发行人的中层管理人员C.持有公司10%股份的股东D.公司的实际控制人16. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（? ?? ?）。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元17. 柜台自营买卖是指证券公司在（? ?? ?）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A.银行柜台B.证券交易所C.证券交易系统D.营业柜台18. 证券公司的（? ?? ?）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会19. 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（? ?? ?）。A.市场风险B.法律风险C.经营风险D.操作风险20. 证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（? ?? ?）。A.20%B.50%C.70%D.100%21. 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（? ?? ?）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.522. 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（? ?? ?）。A.比较分散B.交易品种较单一C.交易量通常较小D.交易手续复杂23. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（? ?? ?），属于内幕消息。A.20%B.30%C.40%D.50%24. （? ?? ?