新新贸易理论发展.docVIP

关于新新贸易理论的若干知识了解一、新新贸易理论的产生：2l 世纪初诞生的新新贸易理论突破了新古典贸易理论和新贸易理论以产业为对象的研究范畴，将分析变量进一步细化 将分析变量进一步细化 到企业，以异质企业的贸易投资作为研究重点。企业异质性有两种形式 两种形式，由于产业内部不同企业生产率的差异而产生 到企业，以异质企业的贸易投资作为研究重点 两种形式 的异质性以及企业组织形式差异而产生的异质性，这两种异质性紧密相连。新新贸易理论通过异质企业贸易模型的建 立，阐明了现实中只有部分企业选择出口和对外直接投资的原因；通过企业内生边界模型的建立和拓展，将产业组织 理论和契约理论的概念融入贸易模型， 很好地解释了公司内贸易模式 并在企业全球化生产研究领域进行了理论创新。 公司内贸易模式， 公司内贸易模式 如何定义：20世纪80年代 Krugman、Helpman 和 lancaster 提出新贸易理论的静态模型，90年代 Grossman 和 Helpman 提出的与“内生增长理论”密切联系的动态贸易模型得到进一步发展，21世纪国际贸易理论的最新进展主要体现为异质 企业贸易模型（trade models with heterogeneous firms，简称 HFFM）和企业内生边界模型（endogenous boundary model of the firm）在国际贸易中的广泛使用。目前，国际学界对贸易模式和贸易流量的解释，已经日渐进入到企业层次的微 观研究，这些研究将原来的 CES 偏好假设放松为异质企业的假设，并且运用企业层面数据展开实证分析。Baldwin （2005） Larry Qiu 2006） 、 （ 等学者将关于异质企业贸易模型和企业内生边界模型的理论称为 新新贸易理论 （New-New 将关于异质企业贸易模型和企业内生边界模型的理论称为“新新贸易理论 将关于异质企业贸易模型和企业内生边界模型的理论称为 新新贸易理论” Trade Theory） 。二、新新贸易理论两大支：（一）新新贸易理论的异质企业贸易模型 企业的异质性：Bernard 和 Jensen（1995）针对美国企业的研究发现，在美国只有很小一部分企业从事出口，与非出 口企业相比，美国的出口企业有很大的不同，表现为出口企业规模都相当大，生产率较高，支付较高的工资，使用更 熟练的技术工人，更具备技术密集型和资本密集型特征。Bernard 和 Wagner（1996）针对德国企业的研究发现，德国 的出口企业和非出口企业同样存在上述差异。 发展：Melitz（2003）提出异质企业贸易模型来解释国际贸易中企业的差异和出口决策行为。Melitz 建立的异质企业 动态产业模型以 Hopenhayns（1992）一般均衡框架下的垄断竞争动态产业模型为基础，并扩展了 Krugman（1980） 的贸易模型，同时引入企业生产率差异。在同一产业内部，不同企业拥有不同的生产率非常普遍，不同企业在进入该 产业时面临不可撤销投资的初始不确定性也各不相同，进入出口市场也是有成本的，企业在了解生产率状况之后才会 做出出口决策。 Melitz（2003）的研究结果显示贸易能够引发生产率较高的企业进入出口市场，而生产率较低的企业只能继续为本土 市场生产甚至退出市场。国际贸易进一步使得资源重新配置，流向生产率较高的企业。产业的总体生产率由于资源的 重新配置获得了提高，这种类型的福利是以前的贸易理论没有解释过的贸易利得。一个产业部门的贸易开放将会提高 工资和其它要素价格，驱使生产率最低的企业被迫退出市场。生产率最高的企业将能够承担海外营销的固定成本并开 始出口，生产率居于中游的企业将继续为本土市场生产。利益分配将有利于那些生产率较高的企业，因为这些企业既 为本土市场生产也为出口市场生产，而生产率最低的企业已经退出市场，其结果是整个产业的生产率因为国际贸易而 得到提升。当削减关税、降低运输成本、或增加出口市场规模时，整个产业的生产率也会得到相应提高，这些贸易措 施都将提高本土和出口市场销售的平均生产率。 进一步发展：引入异质企业的垄断竞争模型可以拓展到与对外直接投资相结合。Helpman,Melitz 和 Yeaple（2004）拓 展了 Melitz 模型，考虑了建立海外分公司的决策，即企业以出口还是 FDI 的形式进行国际化。Brainard（1987，1993） 认为，当外国市场规模增加并且出口成本上升时，与出口相比 FDI 就变得更为有利，而当海外投资设厂的成本持续上 升时，FDI 就会变得相对不利，这就是出口与 FDI 的接近－－集中的替代关系。Helpman，Melitz 和 Yeaple 的研究表 明企业究竟是选择出口还是 FDI 是由企业根据其生产率预先决定的。从实证检验看