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中国证监会证券市场交易结算资金监控系统 数据填报指引（第6号） ——基础信息（2013年10月修订版） 一、背景及修订说明 为确保监控系统对相关机构报送数据进行准确有效处理和监测比对，2011年8月31日，保护基金公司印发了《监控系统数据填报指引（第6号）——基础信息》。 根据证监会机构部印发的《关于客户交易结算资金监管系统功能切换事宜的通知（机构部部函[2013]44号）》等文件要求，需对现有基础信息内容进行修订。此外，鉴于修订后的《监控系统证券公司接口规范（V1.5）》中已在“A01：证券公司基本信息文件”和“A02：证券公司营业部信息文件”中增加了“法人所属监管辖区”、“营业部所属监管辖区”、“营业部类型”字段，为减轻证券公司报送基础信息的工作量，我司对《监控系统数据报送指引（第6号）-基础信息》进行了配套修订。 1、按照原“6号指引”证券公司应填报的《证券公司信息表》、《证券公司营业部信息表》、《证券公司与三方存管银行对应关系表》和《证券公司专用存款账户（客户）信息表》以及商业银行应填报的《商业银行信息表》、《商业银行与证券公司对应关系表》，无需再通过“监控系统监测信息交互与处理综合平台”（以下简称“交互平台”）进行填报。 、《证券公司收款账户备案信息表》《证券公司专用存款账户（客户）信息表》。 、开展私募基金综合托管业务、股票质押回购业务和证券质押登记业务的证券公司，需按照此指引要求及时报送《私募基金综合托管业务客户信息表》、《股票质押回购违约处置申报表》、《股票质押回购违约处置结果情况表》、《证券质押登记业务违约处置申报表》和《证券质押登记业务违约处置结果情况表》。 综上，证券公司应向监控系统报送《证券公司客户资金交收账户信息表》、《证券公司收款账户备案信息表》、《证券公司监控系统联系人表》等基础信息，并根据实际业务开展情况，向监控系统报送《证券公司私募基金综合托管业务信息表》、《证券公司股票质押回购违约处置申报表》、《证券公司股票质押回购违约处置结果表》、《证券质押登记业务违约处置申报表》和《证券质押登记业务违约处置结果情况表》等基础信息。商业银行应向监控系统报送《证券公司专用存款账户信息表》、《商业银行监控系统联系人表》等基础信息。当基础信息发生新增或变更时，应至少提前2个工作日，按照本指引要求，在相关基础信息表中如实填写信息并及时向监控系统报送。对于因交易结算规则等影响，无法事先确认基础信息内容的，应在交易完成后的当日进行报送。相关机构应确保填报的基础信息真实、准确、完整，并及时更新。 二、证券公司基础信息填报指引 （一）证券公司客户资金交收账户信息表的填报 证券公司客户资金交收账户信息表 沪深标志 资金交收账户账号 资金交收账户类别 币种 报送类型 启用日期 备注 1、“沪深标志”指客户资金交收账户的沪深标志，应按照本表对应字段下拉菜单中的选项进行勾选填报，上海市场填报“0”，深圳市场填报“1”； 2、“资金交收账户账号”填报全部客户结算备付金账户和客户结算保证金账户，上海分公司为18位，深圳分公司为10位； 3、“资金交收账户类别”应按照本表对应字段下拉菜单中的选项进行勾选填报； 4、“币种”应按照本表对应字段下拉菜单中的选项进行勾选填报，目前暂选“人民币”； 5、“报送类型”应按照本表对应字段下拉菜单中的选项进行勾选填报，第一次正式报备应勾选“已开立账户首次报送”，如交收账户发生新开、变更和注销等情况的，应根据实际情况勾选“新开立账户报送”、“账户变更报送”和“账户注销报送”，如交收账户相关信息发生变更的，应按变更后的账户信息填报，并在“备注”字段中对变更前的信息逐项予以说明； 6、“启用日期”应填报变更信息的实际启用日期，格式为“YYYYMMDD”，如，第一次接入监控系统前正式报备应填报报送日期； 7、本表主键为“资金交收账户账号”、“币种”，键值不能重复，所有字段不能为空。 （二）证券公司收款账户备案信息表 证券公司收款账户备案信息表 收款账户开户银行名称 收款账户名称 收款账户账号 收款账户类别 币种 备注 附件 1、“收款账户开户银行名称”应选填收款账户开户银行简称； 2、“收款账户名称”应与对方机构核对一致； 3、“收款账户账号”为收款账户银行账号，应与对方机构核对一致的，不得多位、少位，不得含有空格符、连字符等符号； 4、“收款账户类别”应按照本表对应字段下拉菜单中的选项进行勾选填报：（1）基金、资产管理计划、集合信托计划等金融产品发行人依法开立的收款账户；（2）证券公司拟用于完成与客户间对手方交易结算的自有资金账户；（3）第三方支付平台依法开立的待交收资金专用收款账户；（4）证券公司按规定为客户