证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案 ).docVIP

《证券交易》模拟试题 （本试卷满分为 100分） 一、单项选择题：本大题共40小题，每小题1分，共40分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是正确的，请把正确选项前的字母填在括号内。 1、证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（ ）。 A、防止证券交易中的欺诈行为；B、公正地对待证券交易的参与各方； C、实现市场信息的公开化；D、保证参与交易的各方机会均等。 2、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，（ ）是正确的。 A、同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序： B、同价位申报，按申报时序决定优先顺序； C、无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序； D、无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序。 3、对首日开盘后每次成交价格较上次成交价格的涨跌幅度，深圳证券交易所规定不得超过（ ）个档位（每个档位为1分）。 A、100； B、200； C、500；D、1000。 4、以5元作为佣金的收取起点不适用于（ ）。 A、上海证券交易所上市的A股； B、深圳证券交易所上市的A股； C、基金； D、债券现货。 5、代理买卖证券的风险主要包括（ ）。 A、基本风险和非基本风险B、基本风险和经营管理风险 C、系统风险和非系统风险D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险。 6、证券投资基金的佣金，沪深两个交易所统一规定为成交金额的（ ）。 A、2.5‰ B、3.5‰； C、4.3‰ D、6‰ 7、根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，自营资格证书自签发之日起（ ） A、一年有效；B、两年有效； C、三年有效；D、五年有效。 8、自助委托的形式不包括：（ ） A、磁卡委托；B、书面委托； C、电脑委托；D、远程终端委托 9、在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在（ ）日按实际中签认购数收缴股款。 A、T+1；B、T+3； C、T+2；D、T+5。 10、在新股上网定价发行方式，新股申购资金的验资日为（ ）日。 A、T； B、T＋1； C、T＋2； D、T＋3 11、目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，一手债券的面值是（ ）。 A、100元；B、500元：C、1000元D、2000元。 12、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（ ）处罚。 A、半年以内； B、半年至一年； C、一年至两年； D、两年以上。 13、股权登记是证券登记机构受（ ）的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。 A、证券经纪商； B、证券自营商； C、发行公司；D、投资者 14、某在深圳证券交易所上市的上市公司要发放现金红利。其股权登记日为3月12日，公司已于3月12日前将红利资金划入深圳证券交易所帐户，按照深圳交易所的存管方式，深圳证券交易所于（ ）日 划入各托管证券公司头寸帐户，最后由托管证券公司于（ ）将现金股利划入股东交易结算资金帐户。 A、3月15日、3月17日； B、3月14日、3月15日； C、3月14日，3月14日； D、3月15日，3月15日 15、我国的证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的（ ）法人。 A、不以营利为目的B、以营利为目的 C、不以证券营利为目的D、以证券营利为目的 16、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收，通常称作为（ ）。 A、当日交收；B、次日交收； C、例行日交收；D、特约日交收 17、新中国证券交易市场出现的较为准确的时期是（ ）。 A、二十世纪八十年代初期； B、二十世纪八十年代中期； C、二十世纪八十年代末期； D、二十世纪九十年代初期。 18、一笔回购交易涉及（ ）。 A、两个交易主体、二次交易契约行为； B、三个交易主体，二次交易契约行为； C、一个交易主体，二次交易契约行为； D、两个交易主体，一次交易契约行为。 19、证券公司申请设立证券服务部至少与（ ）家银行实现银证联网。 A、1 B、2 C、3 D、没有要求 20、证券回购市场属于（ ）。 A、货币市场； B、资本市场； C、中期资金市场； D、长期资金市场。 21、证券营业部的业务数据备份保存期限至少（ ）年。 A、10； B、15； C、20；D、25 22、以下非新上市