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建信深证基本面60交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 招募说明书（更新） 2014年第1号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 二〇一四年四月 【重要提示】 本基金的基金合同于20年月日正式生效。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为深证基本面60ETF的联接基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于混合基金、债券型基金和货币市场基金。 投资有风险，投资者在本基金前应认真阅读本招募说明书。过往业绩并不代表。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为20年月日，有关财务数据和净值表现截止日为20年月日（财务数据审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。目 录 一、绪言 5 二、释义 6 三、基金管理人 11 四、基金托管人 20 五、相关服务机构 27 六、基金的募集 35 七、基金合同的生效 40 八、基金份额的申购与赎回 41 九、基金的投资 52 十、基金的业绩 65 十一、基金的财产 66 十二、基金资产的估值 68 十三、基金的收益分配 74 十四、基金的费用与税收 76 十五、基金的会计与审计 79 十六、基金的信息披露 80 十七、风险揭示 84 十八、基金的终止与清算 89 十九、基金合同的内容摘要 91 二十、托管协议的内容摘要 114 二十一、对基金份额持有人的服务 133 二十二、其他应披露事项 136 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 137 二十四、备查文件 138 一、绪言二、释义 中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书 《建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》及其定期的更新 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告 《建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告》 《业务规则》 《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者 基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记为 《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的