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独立董事制度独立董事提名制度上市公司独立董事提名制度探讨 摘要：独立董事制度的引入，对完善我国上市公司董事会职权和功能、更有效地保障广大中小股东的利益具有重要的作用。试图追根溯源，从上市公司独立董事提名制度的完善方面来探讨独立董事在完善上市公司治理结构中的作用，作为独立董事生成制度——独立董事的提名任免，在很大程度上影响着独立董事是否真正保持独立、监督和决策作用的有效发挥。 　　关键词：独立董事；提名制度；任职 　　1 我国目前的的独立董事提名制度 　　1.1 独立董事由谁提名 　　在我国，目前绝大多数上市公司都按照中国证监会《指导意见》中的建议:“上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定”，由公司股东或董事会提名推荐独立董事候选人。很明显，《指导意见》在设计独立董事提名制度时，并没有仔细考虑我国上市公司的股权结构问题。目前，我国的上市公司基本上都存在大股东控制公司的问题，董事会实际上成了大股东的“代言人”。大股东通过操纵董事会和股东大会，损害上市公司和中小股东利益的现象相当普遍。固然，股权结构在短时期内难以彻底改变。在这种情况下，由“上市公司董事会”或者“单独持有上市公司己发行的股份1%以上”的大股东来提名推荐独立董事候选人，独立董事不仅不可能有效地监督董事会及大股东的违规违法行为，相反很有可能为他们的违规违法行为披上合法外衣。独立董事由谁提名决定着他们最终将代表谁的利益，以何种立场去行事和作出判断，这是选任制度的关键。 　　1.2 提名独立董事的程序 　　第一，独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与上市公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。 第二，在选举独立董事的股东大会召开前，上市公司应将所有被提名人的有关材料同时报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所。上市公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会书面意见。 中国证监会在15个工作日内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。 　　1.3 独立董事的任职资格 　　（1）积极资格。 　　担任独立董事应当符合下列基本条件:① 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；②具有《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性；③具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；④具有5年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所需的经验；⑤公司章程规定的其他条件。 　　（2）消极资格。 　　下列人员不得担任独立董事:①在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)；②直接或间接持有上市公司己发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；③在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；④最近一年曾经具有前三项所列举情形的人员；⑤为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；⑥公司章程规定的其他人员；⑦中国证监会认定的其他人员。 　　2 独立董事提名制度的改进意见 　　完善独立董事的提名和选聘机制，笔者提出以下三个提议： 　　2.1中小股东也可以联合提名独立董事候选人 　　“一股独大”的股权结构很容易造成“内被人控制”的情形发生。中小股东平时很少参与到公司股东大会进而影响董事会决策，但是引入独立董事的初衷本就是保护中小股东的权利。因此，我们可以考虑由若干中小股东联合提出独立董事候选人。对于独立董事的提名权，不应有股份限制，而应该对所有能够行使到提名权的股东全部开放，既然是权利，当然可以放弃，但是制度的设计首先应该是公平的。至于多少个中小股东就可以联合提名，应视公司规模大小而定。 　　2.2 由中国证监会提名 　　证监会作为上市公司的法定监督机关，也可以提出独立董事的人选。独立董事可以由隶属于证监会的独立董事委员会接受股东大会或其他部门的委托决议，与公司签订提供独立董事提名的委托合同。根据公司社会责任理论，公司董事会做出决策时，独立董事不仅应考虑股东的利益，还应考虑其他利益相关者的利益，如消费者利益、债权人利益等，这才是独立董事对公司整体利益负责的真正含义。 　　2.3由社会中介机构提名 　　可以借鉴英美的经验，由社会中介机构来提名独立董事。成立独立董事协会，制定执业准则，在有关的法律法规的约束下，通过协会向各上市公司提名独立董事，同时协会要加强独