中小河流稽察工作讲座.pptVIP

中小河流水文监测项目专项稽察情况介绍 安监司稽察处 杨国华 2012年6月15日 主 要 内 容 一、水利稽察工作简要介绍 二、水利建设项目基本要求及水文项目 稽察发现主要问题 水利建设项目基本要求及水文项目稽察发现主要问题 一、前期设计工作 二、工程建设管理 三、计划下达与执行 四、资金使用和管理 五、工程质量与安全 前期设计工作基本要求 1、前期工作程序和设计文件审批 2、勘察、设计单位资质 3、前期与设计工作深度 4、设计单位质量保证和现场设计服务 5、设计变更和概算调整 1、程序与审批方面 (1)初步设计审批程序不合规 (2)设计变更未按规定履行报批手续 前期设计工作存在问题 2、设计管理方面问题 (1)勘察设计单位不具备相应资质等级 (2)设计单位现场服务不到位 (3)擅自变更设计标准或调整项目 前期设计工作存在问题 3、勘察设计质量问题 (1)前期勘察深度不够 (2)设计深度不够 (3)存在设计缺陷或设计错误 前期与设计工作存在问题 水利建设项目基本要求及水文项目稽察发现主要问题 一、前期设计工作 二、工程建设管理 三、计划下达与执行 四、资金使用和管理 五、工程质量与安全 1、项目法人责任制 2、招标投标制 3、建设监理制 4、合同管理制 建设管理工作基本要求 1、项目法人责任制 (1)未组建项目法人，未实行项目法人责任制 (2)项目法人组建不规范 (3)项目法人责任制不落实，履行职责不到位 (4)项目法人机构、制度不健全，技术力量薄弱 建设管理工作存在问题 2、招标投标制 (1)未按规定进行招投标 (2)招标文件编制不规范 (3)招标程序不合规 (4)招标行为不规范 (5)中标施工企业资质等级不满足要求 (6)工程转包或违法分包 建设管理工作存在问题 3、建设监理制 (1)未执行建设监理制 (2)监理单位资质不合规、监理人员不具备执业资格 (3)监理职责履行不到位，监理工作不规范 (4)监理文件编制不规范，内容不完整 建设管理工作存在问题 4、合同管理制 (1)未全面签订有关合同 (2)合同格式不规范，部分内容缺失 (3)合同签订不合法、执行不合规 (4)合同执行不到位 建设管理工作存在问题 水利建设项目基本要求及水文项目稽察发现主要问题 一、前期设计工作 二、工程建设管理 三、计划下达与执行 四、资金使用和管理 五、工程质量与安全 1、年度投资计划申报与下达 2、年度投资计划的执行 3、投资控制与概算执行 计划下达与执行基本要求 1、擅自调整年度投资计划 2、年度投资计划下达滞后 3、未同步下达地方投资计划 4、未按批复的建设内容实施 5、工程建设进度滞后 计划下达与执行中存在主要问题 水利建设项目基本要求及水文项目稽察发现主要问题 一、前期设计工作 二、工程建设管理 三、计划下达与执行 四、资金使用和管理 五、工程质量与安全 1、会计基础工作 2、建设资金的使用 3、基本预备费的使用 4、竣工财务决算编制 资金使用和管理工作基本要求 1、会计基础工作存在问题 (1)会计机构设置不合规 (2)会计人员配备和任用不合规 资金使用和管理工作存在问题 2、会计核算存在主要问题 (1)项目建设资金未建专账核算 (2)未执行《国有建设单位会计制度》 (3)原始凭证不符合规定 (4)伪造、编造会计资料 (5)会计核算不规范 资金使用和管理工作存在问题 3、内控制度制订与执行 (1)未建立健全或未执行内部控制制度 (2)私设会计账簿或私设小金库 资金使用和管理工作存在问题 4、地方配套资金不落实 5、预付工程款或预付备料款管理不到位 6、工程价款结算支付不合规 7、中央资金未按指定的用途使用 8、未经批准动用基本预备费 资金使用和管理工作存在问题 9、实施概算外项目或超概算投资 10、挤占建设项目成本 11、违规挪用建设资金 12、虚列建筑安装工程资金 13、竣工财务决算编制不合规 资金使用和管理工作存在问题 水利建设项目基本要求及水文项目稽察发现主要问题 一、前期设计工作 二、工程建设管理 三、计划下达与执行 四、资金使用和管理 五、工程质量与安全 1、质量监督机构 2、项目法人 3、勘察设计单位 4、施工单位 5、监理单位 工程质量基本要求 1、行为质量方面问题 (1)监督机构质量监督不到位 (2)监理单位质量控制不严格 (3)施工单位质量保证不落实 (4)工程项目划分不合规 (5)工程质量检测与评定不规范 (6) 检测单位资质不满足要求 工程质量存在问题 2、实体质量方面 (1)仪器设备产品质量不合格 (2)设备安装不合规 (3)混凝土存在质量缺陷 工程质量存在问题 谢谢