2011年度证券业从业人员后续职业培训的课程.docVIP

李瑞民 参加2011年度证券业从业人员后续职业培训的课程：SAC0165590《证券经纪业务营销执业规范与案例分析》之二 ?C10017?1学时?必修证券业从业人员违法违规行为案例分析 ?C10016?2学时?必修《证券营业部信息技术指引》解读 ?C10013?2学时?必修《证券经纪业务营销执业规范与案例分析 》之一 ?C10005?1学时?必修深圳证券交易所中小企业板块特别规则解读?C09008?2.00学时?必修《上海证券交易所股票上市规则》解读?C09006?2.00学时?必修???????????????????? ? 《股票估值》? C09020?3.00学时?选修证券投资基金评价方法与实务应用 ?C10010?3学时?选修 各总部、分公司、营业部： 根据中国证券业协会《证券从业人员后续职业培训大纲》要求，自2008年起，证券从业人员应当每年完成不少于15学时的后续职业培训。其中必修学时不少于10学时，选修学时不少于5学时。未完成相应职业培训学时者，不得参加从业人员年检，并取消从业资格。 现根据协会要求，公司组织各相关人员参加2011年度证券后续培训。 （一）参加培训人员范围 （1）、所有已取得及正申请执业资格证书的正式员工（内退人员也可报名参加培训，如不参加培训，资格将因培训学时不足而被取消）。参加今年协会组织的保荐代表人持续培训的相关人员，可不参加后续培训。公司员工工作部门如有变动的，请在现部门报名，勿重复报名。 （2）、所有已取得证券执业资格及正在申请执业资格证书的营业部市场营销员、营销代表、证券经纪人。 （3）、营业部辅助用工、派遣人员不参加后续培训。 （4）、拟辞职人员请勿报名。 （二）后续培训课程 中国证券业协会远程培训系统已公布的今年后续培训课件，具体课程见下表： 课程名称 课程编号 学时 类型 北美信息隔离墙及相关机制介绍 窗体顶端 C11002窗体底端 2学时 选修 窗体底端 《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读 窗体顶端 C11001窗体底端 2学时 必修 窗体底端 公司财务报表分析 窗体顶端 C10022窗体底端 3学时 选修 企业会计准则执行中应当关注的问题 C10021 2学时 必修 新企业会计准则的变化 C10020 2学时 必修 企业并购会计处理实务 C10019 3学时 选修 证券营销违规行为与案例分析 C10018 2学时 必修 《证券经纪业务营销执业规范与案例分析》之二 C10017 1学时 必修 证券业从业人员违法违规行为案例分析 C10016 2学时 必修 《证券公司网上证券信息系统技术指引》解读 C10015 2学时 必修 证券市场适当性原则运用实务 C10014 1学时 必修 《证券营业部信息技术指引》解读 C10013 2学时 必修 证券市场适当性原则介绍与相关法规解读 C10012 1学时 必修 证券公司为期货公司提供中间介绍业务法规介绍 C10011 1学时 必修 证券投资基金评价方法与实务应用 C10010 3学时 选修 《开放式证券投资基金销售费用管理规定》解读 C10009 1学时 必修 证券交易开户相关实务及其风险 C10006 1学时 必修 《证券经纪业务营销执业规范与案例分析 》之一 C10005 1学时 必修 我国反洗钱法律制度与案例分析 C10004 2学时 必修 窗体底端 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》简析 C10003 1.00学时 必修 上市公司并购重组法规解读 C10002 3.00学时 必修 上市公司监管与信息披露 C10001 2.00学时 必修 证券公司合规管理简介 C09087 2.00学时 必修 证券业反洗钱制度情况介绍 C09086 2.00学时 必修 证券投资基金募集与运作的法规与监管 C09084 1.00学时 必修 证券投资基金销售发展与规范 C09083 1.00学时 必修 《证券公司风险处置条例》重点解读 C09082 1.00学时 必修 《证券公司监督管理条例》重点解读 C09081 3.00学时 必修 基金宣传推介材料相关法规及案例解析 C09022 2.00学时 必修 ETF的特点与运营 C09021 1.00学时 必修 《股票估值》 C09020 3.00学时 选修 沪深证券交易所《交易规则》解读 C09019 2.00学时 必修 《证券业从业人员执业行为准则》解读 C09018 3.00学时 必修 证券投资基金信息披露制度简介 C09017 2.00学时 必修 创业板市场的定位与特点 C09016 1.0