2015年证券从业考试《基础知识》复习题库精选汇编(附答案).docVIP

一、单选［共35题，每题1分，总计35分］ 1、证券市场按层次结构关系，可以分为（ ）。 A．股票市场和债券市场 B．发行市场和流通市场 C．集中市场和场外市场 D．国内市场和国际市场 2、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。 A．政策性 B．公开市场操作 C．投融资 D．保值 3、以下不属于资本证券的是（ ）。 A．股票 B．银行汇票 C．债券 D．基金 4、在证券市场上，通过（ ）引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。 A．政府指导 B．行政手段 C．证券价格 D．以上都不对 5、1997～1998年是我国证券市场的（ ）。 A．探索起步时期 B．初创时期 C．规范调整时期 D．规范发展时期 6、永久性是指股票所载有的（ ）是始终不变的。 A．权利的有效性 B．义务 C．期限 D．收益 7、通常，如果中央银行降低存款准备金率，则股价（ ）。 A．下跌 B．无变化 C．上升 D．不能确定 8、根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的规定，在股权分置的情形下，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。对于规定的上市公司“重大事项”，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的（ ）以上通过，方可实施或提出申请。 A．三分之一 B．半数 C．三分之二 D．四分之三 9、证券持有人是公司财产所有人但又不能直接支配处理公司财产的证券是（ ）。 A．股权证券 B．债权证券 C．物权证券 D．事权证券 10、下列债券中风险最大的是（ ）。 A．国债 B．政府保证证券 C．金融债券 D．公司债券 11、在各类债券中，通常被称为“金边债券”的是（ ）。 A．政府债券 B．金融债券 C．公司债券 D．国债 12、我国基金的年管理费率最初为（ ）。 A．0.5% B．1.5% C．2.5% D．3.5% 13、若估值日无交易，则以（ ）估值。 A．最近五日收盘价的平均（开放式基金）或市场平均价的平均（封闭式基金） B．最近五日收盘价的平均（开放式基金）或最近一日市场平均价（封闭式基金） C．最近一日收盘价（开放式基金）或最近五日市场平均价的平均（封闭式基金） D．最近一日收盘价（开放式基金）或市场平均价（封闭式基金） 14、以下属于开放式基金特有风险的是（ ）。 A．市场风险 B．管理风险 C．技术风险 D．巨额赎回风险 15、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。 A．5 B．10 C．20 D．50 16、股票指数期权的交割方式是（ ）。 A．现金轧差 B．交割相应指数的成分股 C．交割某种股票 D．以上都可以 17、可转换债券的市场价格低于其转换价值时，称为（ ）。 A．转换升水 B．转换贴水 C．转换平价 D．转换溢价 18、合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的是（ ）。 A．金融远期合约 B．金融期货 C．金融期权 D．金融互换 19、某公司发行普通股票的认股权证，约定每张认股权证可以以24元的价格认购该公司的股票2股，如果该公司股票的现价为28元，则每张认股权证的内在价值是（ ）。 A．4元 B．8元 C．48元 D．56元 20、利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，而开发设计出的具有复杂特性的金融衍生产品，称之为（ ）。 A．金融远期合约 B．金融期货 C．结构化金融衍生工具 D．金融互换 21、某投资者年初以一股10元的价格买人A公司的股票，到年底股票价格为15元，并于年底分得现金股息1．5元，那么股利收益率为（ ）。 A．10% B．15% C．5% D．20% 22、在美国市场上，作为无风险证券替代品的是（ ）。 A．市政债券 B．短期国库券 C．中期国库券 D．长期国库券 23、以下不是证券交易所会员大会的职权的是（ ）。 A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告 D．审定对会员的接纳 24、国际证监会公布的证券监管的目标是（ ）。 A．保护投资者 B．透明和信息公开 C．降低系统风险 D．以上都是 25、保险公司申请合格境外机构投资者资格，必须具备的基本条件是：（ ）。 A．必须经营保险业务达30年以上 B．实收资本不少于10亿美元 C．最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元 D．以上都是 26、我国《证券法》已于（ ）起正式实施，其内容共分为（ ）章。 A．1999年1月1日；10 B．1999年7月1日；10 C．1999年1月1日；12 D．1999年7月1日；12 27、为进一步完善我国股票发行制度，2004年12月，中国证监会出台了有关新股首次公开发行实行（ ）的有关规定。 A．